龙年出生的人据说都带着命运之角，上海证券交易所副总经理周勤业就是龙年生人，但特殊的年代使他无法主宰自己的命运，好在不幸中他一次又一次地碰到“救星”，以致他的命运常是坎坷与幸运相交织。有人笑称，这是龙的神奇品质使然，周勤业并不认同。

    农场生涯是笔财富

    1952年，周勤业出生在上海黄浦区一个普通家庭，从小聪明好学的他在小学毕业那年，以全校最好的成绩考入了百年名校———上海格致中学。这是一所成立于清同治年间的以理科著称的学府，1958年就被市教育局确立为上海市重点中学。那时的周家一片欢喜，家里对周勤业寄予很大的期望。然而，特殊的年代并没有给周勤业太多读书的机会。

    周勤业清楚地记得，1966年6月1日，参加完招收飞行员体检回校的路上，他听到广播里播放北京大学教师贴出了第一张大字报的消息。之后，文化大革命开始，不久学校就宣布开始停课。这对于爱学习的周勤业来说是个不小的打击，让他难以承受的是，打击接踵而来，因为有海外关系，招飞的政审未能通过，想当兵同样无门。

    特殊的年代几乎改变了所有人的命运，才上了一年初中的周勤业不得不投身到上山下乡的知识青年大军中。1969年，周勤业来到了黑龙江省格球山农场，这一呆就是十年的光阴。在他的回忆里，什么苦活累活都干过，赶过牛车，采过石头，修过路，又做过2年的木匠，后来队长当兵去了，组织上就安排他做代理队长。干了一年后，队里的党支部书记向上级打报告，建议将周勤业正式转为干部，还是因家里的海外关系，未获上级批准。党支书安慰周勤业，“要不这样，你做会计吧。”就这样，周勤业开始了他的会计生涯，10年农场生活，他干了7年会计，从生产队的会计一直做到农场会计。周勤业的聪明好学和勤勤恳恳使他获得了一个又一个荣誉，几乎年年都被评为先进，还多次作为五好战士、劳动模范得到表彰。这同样博得了领导的信任，决心给他创造更多的机会。在当时，能够加入共产党就意味着走上人生的坦途。因为周勤业的海外关系，领导将他的入党报告一直递到了黑龙江省委组织部，希望作为照顾有特殊贡献的人才破格批准，但在那特殊的年代，海外关系是一道无法逾越的坎。1972年报考工农兵学员，组织上又将他推荐到大庆石油钻采学校，但因为当时大庆是个保密单位，周勤业又未能如愿。

    回过头来看往事，周勤业显得非常的豁达。他说，农场给了他很多学习的机会，农场生涯是他人生非常重要的一笔财富。

    性格让他重新选择人生

    1979年，借顶替政策之惠，年已28岁的周勤业带着复杂的心情回到了家乡上海，顶替退休的母亲进了工厂工作。这时，高考已经恢复了，过去的一些同学都在准备高考。周勤业再次面临人生的选择，是舍弃好不容易得来的回沪工作机会，还是走求学之路？在家人的鼓励下，他选择了参加高考，并顺利地考入了上海财经大学会计系。已有的实践经验加上勤勉，周勤业很快在同学中脱颖而出，并使他成为班级中唯一一名考上研究生的学生。在攻读研究生期间他如愿加入了中国共产党。

    1982年至1986年，包括周勤业在内的16名财大会计系研究生毕业后全部留校任教。此时，周勤业给自己的人生定位为学者和教师。他对教师有着清醒的认识，他说，教书育人，就是要把书教好，以自己的行为影响学生，使培养出来的学生能满足社会需求。当时，高校教师青黄不接，周勤业认真的工作态度、良好的学术修养和十年的农场经历，使他留校仅一年就被提拔为会计系副主任，分管系里的研究生教学、科研和创收。

    后来成为上海证券交易所第一任总经理的尉文渊和周勤业是大学时代的同学，两人分别担任财政和会计专业的班长。大学毕业后，尉分配至财政部工作，后参与审计署的筹建工作，并正式调到审计署人事司。当时，我国的审计工作荒废了很多年，需要对审计署的工作人员进行系统性的培训，周勤业是我国第一批审计研究方向的研究生，毕业后又是审计学的专业教师，尉就邀请周勤业为审计署办班，编写教材，组织对审计干部的教学工作。一来二去，尉文渊对周勤业的专业与勤勉有了很深的认识，当尉筹建上海证券交易所的时候，尉力邀周勤业到交易所工作。此时的周勤业仍然想做一名好的学者和教师，婉言谢绝了对方的好意。1994年，尉又让当时的上证所副总经理刘波来做周勤业的工作。正好，当时周勤业遭遇职称晋升上的不公平，个性好强的他欣然接受邀请。那时的周勤业已在学术和教学上崭露头角，被财政部（上海财大原为财政部部属学校）评为“八五”期间优秀教师。这样的老师，学校自然不肯放，结果调动手续办了10个月之久。

    就这样，周勤业从学者变成了一名监管者。周勤业说，角色转换的时间不算慢，也不算快。刚到交易所时，周勤业担任研究中心副总监并主持工作。这是一个全新的环境，一直做会计和审计教学研究工作的周勤业对股票和资本市场相对是陌生的，但没有什么困难可以难倒周勤业，研究中心丰富的资料是周勤业的养料，2年的时间使他学到很多。1996年周勤业调任上市部任副总监，开始直接与上市公司打交道。

    监管是门艺术

    在主持上证所上市公司部工作的6年中，周勤业充分展示了学者型监管人的价值。学者经历，使周勤业清楚地知道理论上应当怎样做，监管工作围绕明确的目标和方向展开，学者经历同样使周勤业练就善于发现问题和改进工作的才能。

    上市公司信息披露，是交易所上市部的一项核心工作。过去，对上市公司信息披露的主要要求是充分性，力求充分、充分、再充分，因此，报纸刊登一份招股说明书要用8个版面。很快，周勤业就发现其中的问题，充分过了头，信息反而成了垃圾，增加了投资者信息采集的成本。于是，他提倡在注重充分性时，信息披露更要追求重要性和有用性，就是要充分披露对投资者决策重要和有用的信息。他常常对下属们说，上市公司愿意披露对自己有利的信息，对自己不利但对投资者重要的信息是能藏则藏。交易所的工作就是要逼上市公司充分披露对投资者决策重要和有用的信息。渐渐地，周勤业又发现，信息披露的公平性也是一个突出的问题。由于制度的不统一，一些上市公司的主管部门以及统计银行、税务等机构，要求上市公司在年报披露前就提供有关数据，这对公众股东是绝对的不公平。发现问题就解决问题，很快，公平性也成为上证所上市公司信息披露的基本原则。正是在这样的要求下，才有了浦发银行(资讯 行情 论坛)等上市公司在年报正式披露前发布业绩快报的做法。同时，周勤业还倡导上市公司主动披露信息。他说，目前上市信息披露的规定，是最低要求，是共性的要求，上市公司差异较大，一些个性信息往往是极为重要和有用的，因为，上市公司应主动披露对投资者有用的个性信息。

    几年下来，周勤业发现，只抓上市公司的信息披露工作很被动，上市公司根本性的问题是公司治理。本来，上市公司的授权模式是股东大会闭会期间将权力委托给董事会，董事会将经营权委托给总经理，现实情况却变成了反向运作，总经理指挥董事会，董事会指挥股东大会，两个委托变成了两个指挥。1999年，在所领导的支持下，周勤业带领一班人与研究中心一起对上市公司治理结构进行调研，并很快提出了上市公司治理指引。后来，证监会在这个指引的基础上正式制定了上市公司治理准则。伊利股份(资讯 行情 论坛)、开开实业(资讯 行情 论坛)事件充分暴露了上市公司内控机制的薄弱，最近，在周勤业的主持下，上证所又推出了上市公司内控指引。

    或许是学者的本性，周勤业特别注重监管效率。他感觉在基础制度存在缺陷的新兴加转轨的市场中，要发现问题并不难，难的是寻找出好的解决问题的办法。他总结为，监管不只是门技术，更是门艺术。并进一步演绎为，监管既要监督也要服务，这是他对下属说得最多的一句话。他说，监管不是要把上市公司管死，而是让他们少犯错误、行为规范。

    上市部的执行经理周卫是上证所的老员工了，和周勤业在一起工作的时间很久，说到周勤业，他用“严于律己、宽以待人”这八个字来描述，周卫喜欢称周勤业为老师。周卫说，1996年的时候，他经常和周老师一起出差走访公司，当时经常是连续多天辗转几个城市，在旅途中周老师凡事都亲力亲为，也总是为下属考虑。同时，周老师又是很勤奋的，旅途再劳累，周老师每天很早就会起来看看书，相比之下，我觉得有点惭愧。对于上市公司，周老师常会为对方考虑，并考虑交易所是否能为上市公司多提供些帮助。

    2002年，因表现突出，年满50岁的周勤业被提拔为上海证券交易所的副总经理，分管上市公司部、法律部、办公室和行政部的工作。2001年他还被证监会评为优秀党员，并担任财政部会计准则委员会委员、中国注册会计师协会理事等专业职务。

    很喜欢做教师

    周勤业以他的学识和勤奋，使他从一个学者转变为优秀的监管者，但职位的改变却从来没有改变他随和的个性，无论是他分管的部门工作人员还是其他部门的工作人员，无一不称赞他为人的厚道和周到。

    上证所上市部员工谈到周勤业时说，周老师不管是以前做部门总监的时候，还是现在做了副总，对待员工始终一视同仁。办公室秘书组的员工说到周勤业都说周总是个在生活上比较低调的人，作为副总经理，没有领导的架子。一个秘书说，周总有时候出差，我们想安排车子送一下，周总常常说不需要，不要麻烦别人了，自己可以叫车去机场。结果有几次有人看到周总乘坐公交车去机场，就来向我们反应，一开始我们觉得很吃惊，也觉得自己工作没有做好。后来接触久了，我们才知道周总为人处事都不喜欢张扬。

    有人问周勤业，他最喜欢的职业是教师还是现在的角色。周勤业笑着说，其实自己的性格很适合做教师，他也喜欢做教师，自己的业余爱好就是讲课。“我喜欢和学生交流，用自己的行动和思想去影响学生，这本身就是一件非常快乐的事情，好像自己的思想在学生身上得到了延续。有时候想说什么也不用担心会说错话，不像现在，自己身处监管部门，就必须时时考虑到自己身处敏感的位置，有时候个人的言行就可能会影响到整个市场，毕竟市场是把监管者的话默认为监管部门的意图，从这点来考虑，我必须对我说的话负责。”

    其实，监管工作要比教书育人复杂得多，压力也要大得多，一个新兴加转轨市场的监管者更是如此。因此，周勤业经常会有烦恼。烦恼既来自于力所不能及，也来自于市场的不理解。

    最近，周勤业就在烦恼着。都说上市公司质量不高，上市公司普遍存在的问题是历史造成的，怎么去解决？调整结构是办法之一，通过增加新的优质上市公司，淘汰质量差的公司来改善结构。就像一池水，老是不换水只能越来越臭，只有源源不断地放进纯净之水，池里的水才能慢慢变干净。但现在市场一听说新股发行就恐慌，导致一些优质公司无奈之中选择海外上市。优质骨干企业纷纷到海外上市，既不利于国内市场上市公司结构的改善，也使国内投资者失去了分享经济增长成果的机会。优质骨干企业海外上市，又使机构投资者失去投资对象，纷纷要求允许其到海外投资，这种两头在外的局面，势必加大我国经济对国际资本市场的依赖度，这是不利于国家经济安全的。周勤业说，他真的很纳闷，市场为什么如此认识不清？

    除了担任上海证券交易所副总经理之外，周勤业还担任其他要职，同时还是几所名牌大学的兼职教授。面对这许多的成就，周勤业总会笑呵呵摆摆手说不用老提这些，自己能参与中国资本市场的建设是幸运的。自己属龙，又名勤业，如果能有龙的精神，能兢兢业业投入到事业中，就足够了。

    周勤业简历

    周勤业，1986年毕业于上海财经大学会计学院，获经济学硕士学位，现任上海证券交易所副总经理、财政部会计准则委员会委员、中国注册会计师协会理事、中国注册会计师协会独立审计准则中方专家咨询组成员、上海市会计学会常务理事、上海市司法鉴定委员会委员；复旦大学博士生导师、上海财经大学、厦门大学、同济大学、上海立信会计学院兼职教授，研究方向为会计、审计、证券市场信息披露。近年来在刊物上发表相关的论文多篇，并承担财政部重点课题《关于资本（股票）市场与会计信息披露问题的研究》、《以股权为基础的支付》的研究工作，并任项目负责人。