从业人员5月1日起建立诚信档案

　　证券业协会：

　　中国证券业协会日前颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，将从今年5月1日起施行。《办法》规定，协会建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。诚信信息记录的内容分四大类：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息。其中，警示信息包括：受到证监会谈话提醒、拒绝证监会或其派出机构的检查或 调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。处罚处分信息包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。王莉