世界上或许没有其他交易方式,比期货对时间的要求更高。所以在去年的上期所第四次会员大会上,久恒等几家期货公司提出上期所结算数据出来太慢、高峰时段网络太拥挤,也就不足为奇了。
带着会员单位的要求,上期所大力挖潜,调整结算流程,做好各岗位业务衔接,以减少结算时间。首先,在保证结算系统稳定运行的基础上,对结算系统相关硬件进行了升级,
对结算处理程序进行了优化,使结算处理速度从8分钟降至1分钟。其次,开发了期货资金管理系统,接入结算银行数据端口,大大加快了资金划转速度。现在,单笔资金划转处理只需数秒钟,批量处理速度平均5、6分钟,资金划转效率明显提高。第三,完善结算操作流程,采用无出入金会员结算数据先行发送的二次网上发送方式。即让当日没有出入金划转的会员在交易收市15分钟左右即可收到结算数据,有出入金的会员也可在交易所确认资金到帐的第二次数据发送后进行核对。久恒期货副总经理郭志南表示,他们去年提出的问题,如今都已得到解决,对于目前的结算,他们感到满意。
监管与服务并重,提升结算风险防范能力,是提高结算服务的根本。在风险控制中,上期所严格按制度做好保证金管理和各项管理措施的落实,十分重视做好交易过程中的实时结算,动态跟踪会员交易资金的变动和结算风险,及时提示有关会员注意控制风险和追加保证金。在去年4月、7月的橡胶风险及10月前后铜合约连续涨停风险处理中,上期所尽量把风险消除在萌芽状态,通过预设和模拟不同的市场风险状况,以9种不同的方案进行后三天的预结算推测风险,提供分析和研究,制定应急预案,使积聚的风险软着陆。
在第四次会员大会上,还有会员提出交易所应向会员出具交易手续费发票的问题。上期所结算部了解这个情况后,马上会同财务部与主管税务部门进行业务协商,制定了解决方案,在技术部门的支持下,从去年六月开始,上期所不仅每月向会员提供交易手续费发票,还提供了有关交割手续费、仓单质押手续费等发票,同时完善了手续费收入环节的管理。
此外,在结算服务的实际工作中,上期所还帮助会员解决业务方面的一些实际问题。去年六、七月间,上海各个税局按属地化管理进行税务改革,涉及120多家会员的税务登记变更、撤消及新会员税务登记,如果衔接不好,不仅影响六、七月份的交割,而且很有可能使部分会员增加赋税,造成不必要的支付损失。上期所几次到办理交接的前后两家主管税务局联系,请求税务部门帮助,并从交接日期、税务登记变更启用日期到会员税务登记号的落实,以及在增值税防伪税控开票系统金税卡、IC卡、空白发票的处理方面,按会员一一进行落实,确保按要求日期衔接,经过努力,保证了当月橡胶合约巨量交割的顺利完成。上海证券报记者许峻
|