3月7日，经中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员会第四次会议评审通过，华泰证券成为从事相关创新活动的试点证券公司。据悉，华泰证券十分重视创新试点工作，成立了创新工作领导小组，下设创新方案设计办公室和合规工作办公室，负责创新方案的制定、推进和落实工作。并且，华泰证券开展了大量的前期研究准备工作，从组织创新、经营方式创新和业务创新等方面，提出了包括四大类别24个具体方案的创新规划。

    有关资料显示，截止2004年底，华泰证券总资产为75.63亿元，在业内排名第8位；净资产为31.11亿元，在业内排名第3位；净资本为24.90亿元，在业内排名第3位，资产优良率达80.42%，在业内处于较高水平。华泰证券有关负责人表示，以创新试点为契机，加快发展步伐，努力建立由各种专业化证券金融服务子公司组成的证券控股集团，成为具有较强盈利能力和专业特色的证券金融服务提供商，为客户提供最完善和最优质的专业化证券金融服务。

    具体而言，在组织创新方面，华泰证券在对投行业务实行事业部制管理的基础上，将进一步对经纪业务实行事业部制管理，在条件成熟时分拆成熟业务组建子公司，收购控股证券、期货等公司，构建金融控股集团。在经营方式创新方面，稳步推进经纪人制度，继续推动营业部逐渐向金融产品和服务的营销中心和区域客户管理中心转变，加强非现场交易服务网点建设，为非现场客户提供便捷、高效、个性化的服务。

    另外，业务创新将是华泰证券创新工作的重点，围绕理财业务、经纪业务、投资银行业务、增值电信业务、企业年金业务及保险合作等方面，进行新产品和新业务的开发设计。理财业务创新包括集合理财和定向理财两个方面，集合理财业务的新产品包括华泰紫金稳定回报理财计划、华泰紫金行业成长集合理财计划和固定收益集合理财计划；定向理财业务的新产品包括现金账户管理产品和基金组合产品；经纪业务创新包括集中管理平台建设、Call_Center建设和CRM系统三期建设；投资银行业务创新包括积极探索资产证券化和超额配售选择权发行机制；企业年金业务创新包括积极开展投资管理人业务和受托人业务；保险合作业务创新主要包括投资连接保险产品营销和保险资金专户理财等。据了解，华泰证券将根据市场环境及政策的许可，成熟一项，申报一项，稳步做好创新试点工作。

    华泰证券有关负责人认为，在抓好创新工作的同时，仍然要继续抓好风险管理工作，全面推进风险管理模式的转型，进一步加强风险管理的职能：将通过严格的授权和风险限额制度、规范的决策流程、审批制度、股票池制度、集中交易制度、情景分析与压力测试等举措建立起严密的事前风险控制机制，通过实施记录留痕、新项目报备、风险报告制度以及独立的实时监控系统，构建起完备的事中风险控制机制，通过财务核算、内审稽核、风险评估、风险处置等措施建立有效的事后风险控制机制，将风险管理贯穿到公司业务与管理的各个方面。建立预警和灾难事件处理程序和制度，将经纪业务账户和资产管理账户的压力测试等各种风险测试制度化，努力杜绝重大风险事件的发生。