成都消息 由中国证监会四川监管局联合四川省经济委员会、四川省政府国有资产监督管理委员会、中国银监会四川监管局、中国人民银行成都分行向四川省政府报送的《关于加强协调配合,提高综合监管水平,防范和化解四川上市公司风险工作的意见》,已经四川省政府常务会通过,记者日前就《综合监管意见》出台的有关问题采访了四川证监局局长杨勇平。

    记者:出台《综合监管意见》背景是什么?

    杨勇平:一是"国九条"中要求"进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作","加强协调配合,防范和化解市场风险","健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制,切实保护投资者合法权益。"这就明确了各监管部门和地方政府的责任,提出了建立风险防范长效机制的要求。

    二是证券监管部门在日常监管和防范化解上市公司风险中,离不开其他职能部门的配合。我国证券市场处于新兴加转轨时期,按照辖区监管责任制的要求,对上市公司如何才能"说得清,管得住",怎样促使上市公司"给投资者一个真实的上市公司",监管工作任重道远。如何延伸监管手段,实现监管资源和信息共享,迫切需要完善有关制度,使之形成一种机制,通过一种制度安排,来实现各行业监管部门、业务主管部门与地方各级政府等之间的经常性的、制度化的资源共享和协同监管。以此为基础,逐步推进对上市公司信息的有效监测、风险的预测、预警、预控,将风险化解在萌芽之中。

    三是在贯彻落实中国证监会对派出机构辖区监管责任制中,四川证监局为推动综合监管积累了一定的经验。

    为推动综合监管合力建设、探索有效监管方法,四川证监局做了大量工作,得到了四川省委、省政府的高度重视。省政府主要领导亲自批示、分管领导多次协调,中国证监会也积极支持和促进,银监局等相关职能部门在沟通中逐步形成共识。证券监管部门与地方政府目标趋向的一致性和责任意识的高度统一,催生了四川省整合监管资源,构建上市公司综合行政监管合力的《综合监管意见》的出台。

    记者:四川省在各职能部门之间加强协调,进行合力监管的探索,并以政府文件的形式实施。这告诉我们,部门之间的合作机制是完全可以建立起来的。对此,您的看法是什么?

    杨勇平:各种经验教训表明,及早发现风险、提前进行防范,各方面协同作战,将问题和风险解决在萌芽状态,对确保地区金融安全、经济健康发展和社会稳定有着至关重要的意义,也有利于保护投资者特别是公众投资者的合法权益,这一点已逐步成为各部门的共识和一致行动。因此,由省级政府出面,协调整合相关职能部门的监管资源,以明确各方面职责,实行分类监控,实现信息及时快捷传递共享,充分调动各级政府和相关职能部门的积极性,尝试对上市公司的风险监管实施协同作战,也就成为必然和现实。

    记者:《综合监管意见》本身既有对整体协作监管的原则性制度安排,也有比较具体的细致方案,请您具体介绍一下。

    杨勇平:首先在组织上,四川省政府成立了四川上市公司风险防范综合监管协调小组,负责风险防范综合监管过程中的具体沟通与协调事宜,如定期通报上市公司的基本情况、违规情况、可能出现的不安定因素,研究落实提高上市公司综合监管水平的具体措施,研究制定处置上市公司不安定因素的预案。

    其次是进一步明确了地方政府、证监部门、金融监管部门、公安、工商、省政府经济管理部门等协调小组成员单位的分工与协作职责。

    再次是建立了上市公司综合监管的协调配合机制、应对资本市场突发事件的快速反应机制和风险化解的长效机制,以切实加强对上市公司的分类指导,促进其规范运作,共同防范和化解市场风险。

    在具体工作中,通过对四川上市公司有关风险状况进行深入分析,结合证券监管、银行信贷风险、经济运行风险等内容,整合各有关行政监管职能部门的风险标准,制定了统一的四川上市公司风险分类标准；在各行政监管部门依法行政的基础上,进一步进行责任分解、明确落实职责；拟定了四川上市公司风险防范综合监管体系方案；形成了四川上市公司重大突发事件预警应急预案等综合防范和化解四川上市公司风险的工作方案。

    记者:《综合监管意见》实施运作情况怎样?

    杨勇平:《综合监管意见》起草制定过程经历了较长时间,反复征求各部门意见,是各部门意见的综合体现。有关职能部门在协调处理具体个案中也取得了初步成效。但《综合监管意见》本身就是一个探索和创新,在实施过程中,还将会遇到许多新情况、新问题,需要在实践中不断修订和完善。