山东召开证券期货工作会议通报2005年度监管重点 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2005年03月05日 08:30 上海证券报 | |||||||||
昨日,山东省政府在济南召开全省证券期货工作会议,山东省委常委、常务副省长林廷生到会作重要讲话,山东证监局局长张慎峰通报了2005年度的监管工作重点。 林廷生指出,2004年山东证券期货工作取得了新进展、新突破,为全省经济社会发展做出了重要贡献。
林廷生要求重点抓好以下几个方面工作:一是要大力推进企业改制上市,扩大直接融资比重。加强重点行业、重点地区企业的改制上市工作。二是要进一步完善现代企业制度,推动上市公司做优做强。进一步加大对控股股东占用上市公司资金和违规担保等问题的清理力度。三是要加快资本市场中介服务机构的改革和发展。积极推进证券期货公司投资主体多元化,适时引入境内外战略投资者。四是要加强监管,积极配合中国证监会及其派出机构做好上市公司及证券经营机构监管工作。 山东证监局局长张慎峰通报了2005年监管工作重点。主要内容包括:首先,努力抓好上市公司监管,夯实证券市场发展的基础。要严格上市公司信息披露监管,加大现场检查力度。对公司整改进度进行跟踪,督促整改措施及时落实到位。监管部门和省直有关部门及地方政府密切合作,继续加大"清欠解保"力度。采取切实措施推进上市公司实质性重组,对上市公司进行综合分析排队,圈定那些只有通过重组才能走出困境的公司,在此基础上逐家分析阻碍重组的症结,确定工作着力点。并利用重组之机督促大股东及其有关各方面解决资金占用、违规担保和其他各类遗留问题的解决。对上市公司再融资后的运作和募集资金使用进行跟踪监管,重点关注资金变更投向和变更程序。完善中介机构监管档案,推行执业污点记录活动。 其二,抓好证券机构监管,防范化解风险,促进稳健发展。重点实施对辖区内证券公司自查整改报告的核查验收工作,稳妥处置和化解公司违规业务风险。以推行客户交易结算资金独立存管为重点,保护客户资产安全。严查违规风险业务,净化市场秩序。 其三,突出工作重点,促进辖区期货市场规范发展。全力做好客户保证金和公司资本金的监管。要严格检查公司内部控制制度执行情况和违规业务,对违法违规相关责任人员和主管人员严厉查处。 其四,切实保护好投资者合法权益。真正承担起保护投资者尤其是市场弱势群体合法权益的责任,严禁不作为、不勤政。 其五,严厉打击违法违规行为,维护市场公平公正。他强调,要认真贯彻铁案原则和效率原则,继续完善与公安部门的良好协作机制,更加积极主动地加强与工商、税务、银行等部门联系沟通。
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