为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神、部署上海辖区2005年度证券公司监管重点工作,上海证监局昨日召开2005年上海辖区证券公司监管工作座谈会。

    会议要求辖区内各证券公司要以《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》和全国证券期货监管工作会议精神为指导,抓住机遇、迎接挑 战、夯实基础,以科学的发展观推动上海辖区证券市场的规范、创新和发展。

    上海证监局局长张宁在会上表示,2005年,上海证监局将全力推动上海证券市场和证券行业的发展,在发展中改善行业经营环境,在发展中推进各项监管措施。在谈到今年的证券公司监管工作时,她指出,一方面各证券公司要做好各项基础性工作,即认真做好自查摸底、年报审计、保证金独立存管等专项工作；深化公司治理结构和内控机制建设,促进证券公司规范运作；推进证券市场的诚信建设,维护行业的信誉,保护投资者的合法权益。另一方面要继续推动辖区证券公司的创新试点工作,鼓励通过拓宽融资渠道、增资扩股、兼并重组等多种方式壮大自身实力,提升证券公司的盈利能力、发展潜力和竞争优势,也为整个行业的创新发展积累经验。同时,要高度重视辖区证券公司的相关风险,并积极防范和妥善处置。

    严旭副局长部署了2005年上海辖区证券公司监管的重点工作。一是要结合年报审计扎实推进自查摸底工作,全面反映辖区证券公司的真实情况；二是要推动辖区证券公司创新试点,支持鼓励有条件公司做优做强；三是要加快客户资金存管制度改革进程,全力推进辖区证券公司客户资金的独立存管；四是要进一步探索证券公司风险防范与处置的长效机制,维护市场和社会稳定；五是要督促辖区内的证券公司进一步完善法人治理结构,建立健全内部控制机制,严格规范各项业务,提升依法合规经营水平。