据路透社报道,美国证券交易委员会(SEC)周一宣布,投资银行摩根大通将支付210万美元的罚金,以了结对其未能保存调查股票分析师不当行为所需电子邮件的指控。

    SEC称,此案源自1990年代末的科技及电讯股泡沫,摩根大通因保存记录方面的问题,将分别向SEC、纽约证交所和全美证券业者协会(NASD)各支付70万美元。

    SEC表示,摩根大通亦将评估"其关于保存电子邮件的操作程序"。

    "证券监管机构通常要求券商保留和其业务以及客户交易有关的记录,其中包括电子邮件和其它电子记录,"SEC发言人内斯特表示。

    SEC称,在针对分析师于股市泡沫时期不当行为的长期调查中,曾多次要求摩根大通提供特定电子邮件,但摩根大通未能保存所需的全部电子邮件。

    SEC表示,有些备份磁带在储藏设施中找不到,其它一些磁带受损或是有错误,另外亦有一些时段并未制作备份磁带。