日前,山西证监局分别召开了上市公司监管工作会议、期货监管工作会议和机构监管工作会议,会议传达了全国证券期货监管工作会议精神,总结和回顾了2004年的监管工作,并对山西省2005年的证券监管工作进行了安排部署。
山西证监局局长申志杰指出,2005年的证券监管和市场发展任重而道远。为此,山西证监局确定了2005年的主要监管工作思路和监管重点:一是全面贯彻
落实上市公司辖区监管责任制,完善上市公司法人治理结构;清理和解决大股东资金占用问题;强化现场监管,加大对高风险公司和高风险环节的监管力度,及时防范和化解风险。二是坚持监管服务并重,支持优质公司融资,扶持公司重组和创新试点工作,鼓励公司做大做强。三是全面完成辖区内证券公司的摸底工作,加强整改监督,完善保证金存管制度,逐步建立风险防范和处置的监管长效机制,促进证券经营机构规范发展。四是以落实辖区监管责任制为核心,进一步完善客户保证金封闭管理工作,强化高管和从业人员管理,加强风险防范和化解工作,提高市场运行质量,推动期货公司规范发展。五是加大对会计师事务所的监管力度,强化会计师的责任,促进会计师诚信执业,保证给投资者一个真实的上市公司。六是积极贯彻落实《行政许可法》精神,坚持依法行政。
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