○ 河南证监局:全面开展辖区证券公司摸底工作,弄清主要风险和业务情况,对证券公司实行分类监管,区别对待

    ○ 甘肃证监局:对上市公司、证券期货经营机构进行风险分类,对列入高风险、次高风险的,加大现场监管力度

    近日,河南证监局和甘肃省证监局分别召开会议,就提高监管效率,防范市场风险等工作作了部署。

    河南证监局局长侯苏庆在河南证券期货监管工作会议上强调,要以加强市场基础性制度建设为主线,以提高监管效率,防范市场风险为主要任务,保证资本市场稳定发展,保护投资者合法权益。

    据了解,2004年河南省资本市场发展面临诸多挑战。大股东及关联方占用上市公司资金严重等问题依然突出,莲花味精(资讯 行情 论坛)、洛阳玻璃、神马股份和郑州煤电(资讯 行情 论坛)四家公司的占用情况尤为突出,占用额33.89亿元,高达辖区占用总额的70%,证监局保护中小投资者的任务任重而道远。随着期货市场增长速度的加快和活跃程度的提高,市场风险也在逐步加大。

    针对上述问题,侯苏庆在部署今年监管工作时强调,要做好以下八个方面的工作。

    一是推动上市公司完善法人治理结构,维护公众股东合法权益。督促辖区上市公司严格执行《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》,在年报披露前完成公司章程的修改工作。采取多种形式将保护公众投资者利益落到实处。

    二是促进证券经营机构规范发展,做好高风险公司的处置工作。全面开展辖区证券公司摸底工作,弄清主要风险和业务情况,对证券公司实行分类监管,区别对待。对于发现的问题责令其限期整改。

    三是推动期货市场健康发展,提高市场运行质量。以加强"两金"管理为监管重点,全面实施以净资本为核心的监控体系。定期对保证金余额进行平衡测算,不定期开展专项检查,加强保证金的封闭运行管理。

    四是培育上市资源,加大直接融资的比重。进一步完善合作监管体系,积极开展多层次、多种形式的上市培训,增强上市公司培育力度。加强培育上市资源的基础性建设。

    五是加强法制建设,进一步提高稽查办案水平。完善和统一各市场主体与中介机构的诚信档案,建立诚信监督和失信惩戒制度,建立非行政处罚性监管措施的实施及跟踪机制。

    六是加强自律管理,发挥自律组织的功能与作用。进一步发挥上市公司协会、证券期货业协会的自律管理功能。

    七是做好新闻宣传工作,加强舆论的引导。要做好舆情的收集、分析和报告工作。完善与新闻宣传主管部门和媒体的沟通机制,提高快速反应能力。

    八是加强监管干部队伍自身建设,提高综合素质。

    甘肃证监局局长方向瑜在甘肃省推动资本市场稳定发展工作会议上表示,甘肃省证监局今年将强化监管措施,加大监管力度,切实履行监管工作职责。

    方向瑜称,今年,甘肃省证监局要进一步落实和完善监管责任制,根据全省上市公司、证券期货经营机构和其他中介组织等监管对象的特点和监管工作量,在原有监管责任分工的基础上,按照属地监管、职责明确、责任到人、相互配合的要求,分管局长、处长、监管人员三位一体,A、B角监管,把监管任务量化到岗、监管责任分解到人。同时要落实、细化各项监管工作制度及工作程序,制定完善各类事项监管工作流程,明确每一监管事项监管过程中监管人员的责任。要健全与中国证监会上市部、机构部、期货部、证券和期货交易所的信息沟通制度,建立信息交流台帐,详细记录监管人员日常监管事项和重大事项处理方案、处理过程、处理结果。

    方向瑜表示,甘肃证监局将根据日常监管和定期报告审核情况,对上市公司、证券期货经营机构进行风险分类。对列入高风险、次高风险的,要增加监管力量,加大现场监管力度。与此同时,按照风险变化情况,按季调整监管类别,实施全过程跟踪监管。除此之外,要对重大关联交易、受托理财、关联方占用资金、对外担保、法人治理、信息披露、国债回购等容易引发风险的问题实施重点监管。

    据悉,甘肃省证监局今年将把深入监管对象现场调查研究、检查工作作为一项重要的监管措施,全年深入监管对象现场监管的时间整体上将不少于1/3,充分发挥一线监管距离监管对象近、人熟悉、知情多的优势。今年将对3家上市公司进行巡检,对6家上市公司进行专项调查,对上市公司存在的重大问题进行核查。

    此外,该局还提出了完善与地方政府、中介机构监管协作机制的一系列措施。包括完善与省委、省政府定期报告制度和重大事项报告制度,与省国资委等部门沟通磋商制度,与地方政府签订监管备忘录,积极争取地方政府及有关部门的支持和协作,充分发挥地方政府和各有关部门的优势；健全与从事证券期货业务的会计师事务所、律师事务所的沟通制度和重大事项问询制度,不断完善会计师事务所对上市公司年报审计情况通报制度,定期、不定期召开会计师事务所、律师事务所座谈会,互通情况,增进共识,同时加强对中介机构的监管。