记者从中国证券业协会了解到,8家创新试点证券公司的创新方案的评审与推进正在积极地准备,获得试点资格的证券公司将获得新的发展空间。

    目前,创新试点证券公司评审工作进展良好。按照公开、客观、透明的要求,中国证券业协会去年召开了两次评审会议,8家证券公司通过评审,获得创新试点资格。创新试点证券公司得到了业内的积极响应,已有20家公司递交了试点申请。

    中国证券业协会负责人表示,在新的一年中,协会将根据《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》,继续认真组织好创新试点证券公司评审和创新方案评审,鼓励和支持符合条件的证券公司在有效控制风险的前提下,根据市场需要和自身实际开展创新活动,拓展业务发展空间,带动行业创新发展,逐步改变证券公司同质化发展、经营管理模式雷同、行业低水平竞争的被动局面。

    这位负责人还表示,今年将加强对试点证券公司的持续检查和评价,有效控制和防范可能出现的风险,保证试点工作的顺利开展。协会将根据《暂行办法》的规定对试点证券公司进行年度考评,试点证券公司出现重大异常的,协会评审委员会将进行临时考评。协会将根据创新试点的开展情况,适时组织交流研讨,推广创新经验。同时要积极推动分类监管工作的进一步完善。

    另悉,为了加强行业诚信建设,建立与完善自律规则体系,今年中国证券业协会将颁布多个自律文件,包括《投资银行业务执业准则》和《投资银行从业人员执业守则》等。据悉,《投资银行业务执业准则》和《投资银行从业人员执业守则》已经协会三届三次常务理事会审议通过,将在履行报备手续后适时发布。此外,证券经纪业务、证券投资咨询业务执业标准和从业人员行为规范、证券分析师执业准则和道德规范也在研究拟订当中。顺应债券回购制度的需要,协会还组织业内人士起草了《质押式债券回购委托协议指引》,待进一步修改完善并通过相应审定程序后予以发布实施。