证券监管部门在处理大鹏证券风险的策略上,采取了先及时托管涉及面广的经纪业务,后取消大鹏证券业务许可并责令其关闭的新模式,使托管工作平稳进行

    记者从有关部门了解到,证券监管部门在处理大鹏证券风险的策略上,采取了先及时托管涉及面广的经纪业务,后取消大鹏证券业务许可并责令其关闭的新模式,使托管工作平稳进行。此举有助于最大限度地保护投资者利益,维护市场稳定。

    据市场人士介绍,大鹏证券风险处置不同于先前对汉唐证券、闽发证券、辽宁证券等风险券商实施托管的模式。其主要区别在于本次处置是采用市场化原则,实施托管、审计、清算一体化模式,托管的期限将大为缩短,处置成本会显著下降,处置效率也将明显提高。据悉,本次托管期拟定为三个月左右,这对投资者和托管双方来说,都是一件好事。

    据了解,在正式开展托管工作之前,长江证券按照监管部门的要求进行了精心的准备,包括拟定托管方案,编印托管工作手册；成立托管工作领导小组、托管工作组和派往各地的托管工作小组三级组织机构；对参加托管工作的近130人进行了集中培训。尽管国家对被挪用的客户保证金实施全额收购,但为防止客户可能发生的恐慌性取款和大规模转户,长江证券加强了对客户的政策解释工作,实施了取款预约和转户审批制度。同时,该公司还紧急调拨了自有资金用于保证大鹏证券客户的正常取款。截至目前,各营业部秩序正常,交易运行平稳,各项业务正常办理,客户和员工情绪稳定,托管工作进展顺利。

    此次,中国证监会为何将托管重任交由长江证券?有业内人士认为,这看似有些出乎意料,但实在情理之中。这家成立于1991年的公司近几年也经历了证券市场的洗礼,以"规范运作、稳健经营"著称,保持着持续盈利的良好记录。该公司资本充足,资产质量优良,业务运作规范,风险控制较为严密。2004年12月1日,长江证券率先成为全国八家创新试点券商之一。据了解,该公司为了实现其扩张营销网络的战略构想,随即向中国证监会提交了参与风险券商托管工作的申请报告。而中国证监会也将委托长江证券托管大鹏证券经纪业务视作落实扶优汰劣政策、推动行业重组的一个重大举措。

    据长江证券介绍,本次托管为其提供了一次历史性的发展契机。经过几年的探索,该公司将自身定位于"为客户提供全面理财服务的现代金融企业"。根据这一定位,公司通过业务流程再造,全力构建客户服务、产品供应和营销网络三大体系,加快向理财服务和增值服务的转变。但是,由于历史原因,该公司目前仅有25家营业部、8家服务部,不仅网点数量少,而且布局不合理。为此,该公司通过财务、信息技术的集中和经纪业务转型等先导性工作,为营业网点扩张奠定了坚实基础。

    市场人士预测,对于一贯稳打稳扎的长江证券来说,如期完成托管工作,有可能使其经纪业务迈上新的台阶。