132位券商高管参加首期资质水平测试 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2005年01月28日 08:07 上海证券报 | |||||||||
中国证券业协会于近日举办了首期证券公司高级管理人员培训暨资质水平测试班,132人参加了首期培训暨资质水平测试,测试结果将与诚信记录等一起记入高管人员数据库。 按照《证券公司高级管理人员管理办法》等相关规定,已取得任职资格的现任高管人员在《办法》实施五年内可累计三次参加资质水平测试,三次测试均未
证监会有关负责人表示,随着证券市场的发展,出现了许多新情况和新问题,对证券公司高管人员的执业素质、执业能力、执业水平和监管工作也提出了更高的要求。这都要求通过加强持续动态监管、实行责任追究、建立激励机制来进一步规范高管人员的行为,促进证券公司的健康发展。而通过对高管人员法制意识、诚信意识的培训、资质水平测试,将为下一步建立持续法制监督和持续诚信记录奠定基础。 此次培训暨资质水平测试采取培训与测试、讨论与面试相结合的方式。面试是分成若干个小组,既可以采取专家提问、高管陈述的形式,也可以采取敞开讨论的形式,每组都有2至3名专家现场参与。 据了解,此次培训暨资质水平测试通过证券公司报名参加,今后将逐步放开,凡符合条件的个人均可参加。协会有关负责人表示,今年3月、10月还将举办两期培训。
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