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重归平静大鹏证券接管两周记


http://finance.sina.com.cn 2005年01月28日 06:10 上海证券报网络版

  大鹏证券公司的几百名员工27日看到了公司被清算组接管几天来最开心的消息,他们1月份的工资按原标准一次全额发放。

  这份由清算组张贴的发薪公告挂在大鹏证券公司设于深圳地王大厦8楼总部的电梯口,进进出出的员工仔细阅读后,面露喜色。清算组的公告说,清算组进驻后的工作得到了全体员工的大力支持和配合,为使大家安度新春佳节,从27日起对普通员工按原标准一次性全额
发放1月份工资,但公司高管人员的工资另行考虑。

  据了解,证监会14日对大鹏证券有限责任公司宣布取消其业务许可,并责令关闭后,债权登记工作随即展开,中审会计师事务所受托组成的清算组也迅速进驻。清算组下设有现场组、综合组、财务组、资产组、负债组和法律组。在清算期间,大鹏证券公司的管理职权由清算组行使。

  证券监管机构现已查实,大鹏证券公司经营严重违规,截至2004年12月31日,挪用客户交易结算资金达16.5亿元,积累的风险已不能自救。但它的投行和经纪等业务在近两年逆境中仍取得了较好的业绩,公司在全国各地的客户有近40万户。

  大鹏证券公司共有31个证券营业部,其中5个在深圳。记者27日来到大鹏证券公司设在深圳红岭中路的营业部,只见投资者如常到营业部买卖股票,虽然营业部负责人不愿接受记者采访,但有一位柜台女业务员告诉记者,这几天没有出现客户撤走转托管的现象。一些正在营业大厅里观看股市行情的散户也对记者表示,券商的风险不会转移到散户头上,他们已习惯了这个营业部,所以目前没有撤走的打算。看来长江证券公司受托及时接管大鹏证券公司的证券营业部业务和经纪业务后,中小散户的心态已稳定下来。

  深圳是证券公司最密集的城市之一,但近1年多来已先后有南方证券公司、汉唐证券公司和大鹏证券公司被接管或关闭,券商风险也十分突出。

  据深圳证监局日前介绍,深圳辖区的证券经营机构主要存在7个方面的问题:少数公司不顾市场风险和公司实力,盲目扩张,增大了证券投资规模;个别公司挪用客户交易结算资金达到了无以复加的程度;少数公司严重违反《证券法》,集中持股,操纵股价;少数公司财务信息严重失真,致使账面与实际天壤之别;个别公司通过国债回购进行大量违规融资,并挪用客户国债,造成巨额资金缺口;个别公司股东虚假出资,私下转让,抽逃资本金和违规占用;少数公司治理结构极不完善,个别高管高度集权,内部管理形同虚设。

  为此,深圳证监局正采取多项措施加大监管力度,全力推动证券公司落实客户交易结算资金独立存管方案,清理账外理财业务,并督促证券公司制订风险预案和发展规划;同时鼓励有条件的公司创新发展,做优做强,规范发展,帮助问题公司渡过难关,化解风险。上海证券报新华社记者何广怀






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