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○市场基本制度进一步完善,市场监管得到强化,多年来积聚的市场风险逐步释放,资本市场深层次问题和结构性矛盾正在逐步得到解决,市场发展所需的外部环境有了较大改善,市场的基本面正在发生积极的变化
○当前,证券公司要认真做好自查摸底、整改工作,强化风险意识,健全内控机制；要积极开展创新活动；要以高度的责任感认真做好风险防范和化解工作
中国证券业协会第三届常务理事会第四次会议于昨天在北京召开,22名常务理事出席会议,中国证监会主席尚福林到会与代表们座谈,并发表了重要讲话。
尚福林说,证券行业要深入学习《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(以下简称《若干意见》)精神,准确把握市场与行业形势,坚定市场与行业发展的信心。总体上看,通过贯彻落实《若干意见》,市场基本制度进一步完善,市场监管得到强化,多年来积聚的市场风险逐步释放,资本市场深层次问题和结构性矛盾正在逐步得到解决,市场发展所需的外部环境有了较大改善,市场的基本面正在发生积极的变化。当前证券行业虽然还处于比较困难的阶段,但有利于行业克服困难、规范发展的外部因素正在增多。党中央、国务院高度重视和支持资本市场的发展,国民经济继续保持快速健康增长的势头,投资体制改革、国有企业改革和金融体制改革不断向纵深推进,各类社会资金通过投资资本市场实现保值增值的需求日益增强,这些有利因素既为资本市场的发展创造了良好的宏观环境。我们要对当前资本市场与证券行业的发展形势有一个科学和全面的认识,要看到存在的问题,努力去解决这些问题,更要看到面临的机遇,坚定改革发展的信心。
尚福林指出,证券经营机构要切实树立和落实科学发展观,以现代金融企业制度建设为重点,抓住机遇,推动证券行业的转型与发展。当前,证券公司要认真做好自查摸底、整改工作,公司主要负责人对此一定要高度重视,要抓住当前解决问题的有利契机,通过建设集中交易系统、健全内部规章制度、完善各项业务监控系统、重塑业务流程等多种措施,强化风险意识,健全内控机制；要积极开展创新活动,已经通过创新试点评审的证券公司要积极制订切实可行的创新方案,通过不懈努力为行业发展闯出一条路子来；要以高度的责任感认真做好风险防范和化解工作,结合各自实际,严格控制业务经营风险,证券公司开展新的业务必须合规守法,老的问题要认真对待,逐步清理消化。
尚福林充分肯定了证券业协会2004年工作,他要求协会在今后的工作中,一方面要加强行业自律,完善自律规则,健全自律机制,提高行业自律水平；另一方面要重视会员服务工作,切实维护会员权益,改善行业整体形象,要做到"自律更自觉,服务更实在,传导更有效",为构筑行业和谐发展环境做出新的贡献。
座谈中,与会代表畅所欲言。大家对当前证券行业改革与发展问题提出了积极的建议和意见。
会议听取并审议了中国证监会主席助理、中国证券业协会会长庄心一所做的工作报告。报告回顾了一年来协会工作成绩,明确了2005年协会工作安排。他说,过去的一年,协会在中国证监会的指导监督下,依靠广大会员单位的支持,在推动证券公司创新试点,反映行业情况与建议,加强诚信体系建设,提高行业自律水平,建立证券从业人员资格考试等管理制度,完善代办股份转让系统等方面取得新的成绩。
庄心一指出,2005年是资本市场也是证券业发展的重要一年。在证券业发展的关键时期,协会的工作目标就是要紧紧围绕贯彻落实《若干意见》和全国证券期货监管工作会议精神,切实履行自律、服务、传导职能,通过各项扎扎实实的具体工作,加强行业自律,维护会员权益,构筑和谐环境,促进行业振兴。协会要认真组织好创新试点证券公司评审和创新方案评审,加强对试点证券公司的持续检查；加强行业诚信建设,丰富诚信信息库,完善诚信信息分级管理机制；制定和择机推出业务自律规则,逐步建立比较完备的证券业自律规则体系；严格证券从业人员资格管理,逐步完善证券业各类资格考试、考核与后续培训制度；完善代办股份转让系统,促进多层次资本市场体系建设；积极开展各项调研,及时掌握行业动态,反映行业情况、意见和建议。
此次常务理事会审议通过了《中国证券业协会常务理事会工作报告》、《中国证券业协会2004年财务决算及2005年财务预算报告》、《关于授权协会秘书处组织开展创新方案评审的议案》、《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》、《关于杨鶤、凌新源、王益民同志继任中国证券业协会副会长的议案》,以及证券经纪业、投资银行业、证券分析师、证券投资基金业、证券信息技术、证券业财务会计工作等6个专业委员会的工作报告。还听取了王东明监事长所作的《中国证券业协会监事会关于2004年协会工作情况的报告》。
会议表决通过了《中国证券业协会第三届常务理事会第四次会议决议》,要求会员单位严格自律,诚信经营,不断提高经营管理水平和服务质量,提升证券业良好的社会形象和市场商誉,共同开创中国证券业持续、健康发展的新局面。
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