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华安创新证券投资基金2004年第4季度报告


http://finance.sina.com.cn 2005年01月24日 06:41 上海证券报网络版

  基金管理人:华安基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行

  签发日期:二○○五年一月二十四日

  一、重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行根据本基金合同规定,于2005年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  二、基金产品概况

  1、基金概况

  2、基金的投资

  3、基金管理人

  4、基金托管人

  三、主要财务指标和基金净值表现

  1、主要财务指标(未经审计)

  2、净值表现

  A、本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

  B、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现

  基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  四、管理人报告

  1、基金经理

  刘新勇先生:硕士,7 年证券从业经历,曾在淄博基金管理有限公司从事研究、投资工作。1999年5月加入华安基金管理有限公司后,曾任研究发展部高级研究员、华安180 基金的基金经理。

  2、基金运作合规性声明

  本报告期间,本基金管理人严格遵守有关法律法规和《华安创新证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,无违法违规或未履行基金合同承诺的行为存在。

  3、基金经理工作报告

  (1)行情回顾

  2004年四季度,券商问题爆发更加严重、加息、非流通股转让规则出台等利空消息不断冲击市场,市场继续惯性下跌。尽管分类表决、保险资金直接入市等长远利好也相应出台,但难以改变市场下跌格局。四季度上证指数下跌9.32%,华安创新净值下跌3.55%,比较基准下跌6.99%,华安创新表现明显好于市场和比较基准。

  (2)操作回顾

  华安创新组合结构主要做了以下调整:1、根据国内汽车市场的供求状况,我们判断车市将继续低迷,因此逐步清仓轿车股;2、在三季度重点投资的钢铁板材类股票表现比较理想,远远跑赢市场,四季度适当兑现了部分利润;3、适度提高了煤炭和火电的投资比例,两行业介入时机欠佳,对组合产生了一定的负面影响。

  (3)展望

  统计发现,自1995年以来,每年的第一季度上证指数上涨超过10%的概率是40%,涨跌幅在5%以内的概率是60%,跌幅超过3%的概率是0。2005年的一季度,尽管制约市场发展的诸多因素仍然存在,但估值水平进入合理区间、合规机构投资者入市步伐加快、保护投资者权益政策的逐步落实、投资者良好的期待及惜售等将使市场有较好表现值得期待。市场盘整或有较好表现的可能性较大。我们采取如下策略:1、充分投资,保持较高仓位水平;2、投资重点放在个股价值挖掘。选股及投资原则是“新、精、势、重”。“新”即公司业务(产品、制度、管理、营销、技术等)创新、新行业、新股、新价值等,不断更新组合。“精”即在深入研究的基础上精选个股,投资一流龙头公司。“势”即注重行业及公司发展趋势、市场资金趋势等。“重”即在慎重选择的基础上重点投资。3、更加积极地调整组合结构,加大投资力度。

  五、投资组合报告

  (一) 基金资产组合

  (二) 股票投资组合

  1、按行业分类的股票投资组合

  2、基金投资前十名股票明细

  (三) 债券投资组合

  1、按债券品种分类的债券投资组合

  2、基金投资前五名债券明细

  (四) 投资组合报告附注

  1、本基金的估值方法

  本基金持有的上市证券采用公告内容截止日(或最近交易日)的市场收盘价计算,已发行未上市股票采用成本价计算。

  2、本报告期内需说明的证券投资决策程序

  本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

  本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  3、其他资产的构成

  4、处于转股期的可转换债券明细

  六、开放式基金份额变动

  七、备查文件目录

  1、《华安创新证券投资基金基金合同》

  2、《华安创新证券投资基金招募说明书》

  3、《华安创新证券投资基金托管协议》

  4、上述文件的存放地点和查阅方式如下:

  存放地点:基金管理人和基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。

  查阅方式:投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

  华安基金管理有限公司

  2005年1月24日上海证券报






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