美西南证券违规交易被罚千万

　　本报纽约电美国证券交易委员会10日表示，金融服务业者ＳＷＳ集团旗下的西南证券公司同意支付1000万美元和解金，以解决该公司主管未能对从事不当交易的经纪人进行监管的指控。

　　三名西南证券的高层主管也同意另外支付27．5万美元，与证券交易委员会和纽约证券交易所达成和解协议。西南证券是纽交所的成员之一。（来源：经济参考报）