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根据记者从上海市证券同业公会了解到的最新信息,从今年1月1日起开始实行的《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》(以下简称《规范》)实施得非常顺利。
广大会员认真执行了《规范》,去年四季度起,会员就向投资者进行宣传、说明,从今年1月1日起,有关会员将低于《规范》的佣金标准全部作了相应调整,各
证券公司还采取了一系列工作措施来保障营业部落实《规范》。
上海市证券同业公会有关人士表示,《规范》是应广大会员的强烈呼吁和要求而制订的。它不仅是塑造上海证券行业诚信形象的重要举措,同时也是维护会员利益和推动证券市场健康持续发展的重要保障。
这一举措得到了全体会员一致拥护。去年9月16日上海市证券同业公会第四次会员大会审议《规范》时,对《规范》投票表示赞成的会员比例高达99.8%,仅有一家会员单位没投赞成票。
事后,这家会员单位的负责人说明了原因,主要是由于该营业部执行的佣金标准与《规范》的标准不一。但他明确表示,支持《规范》的实施,并确保该营业部的佣金执行标准不低于《规范》的要求。
据介绍,围绕《规范》的制订,上海市证券同业公会做了慎重和周密的部署和准备。自去年以来做了大量的调查研究工作,召开各层次的座谈会20多个,走访会员10多家,听取各方意见达到300多人次,其中还专门听取了律师的意见。公会还对在沪所有的证券营业部作了两次问卷调查,回收的问卷近700份。
为充分反映各方面意见,《规范》的初稿形成后又经过反复讨论形成草案并由公会理事会审议通过,确保《规范》在坚持原则性的同时也体现了灵活性,便于广大证券营业部实际掌握和执行。
目前,各界人士认为,《规范》的实行将有效地避免恶性竞争,有力地促进券商经纪业务发展,同时对防范和化解证券行业的系统性风险也有着极为重要的意义。
据悉,全国各地都在纷纷开展佣金自律工作。
上海市证券同业公会有关人士强调,对于查证属实的会员违反《规范》的行为,公会将根据《规范》的有关处罚条款进行处理。
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