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深圳证监局近日举行了2004年度深圳地区期货经营机构监管工作会议,来自深圳地区内各期货公司的高级管理人员、营业部负责人、保证金结算银行以及期货同业协会的代表等出席了会议。
会上,深圳证监局局长张云东在肯定深圳市期货同业协会及辖区内期货公司取得成绩的同时,也提出各公司要按法律法规合规经营、要切实加强内部控制以及高
管人员要有高度的诚信意识三点要求。
深圳证监局副局长曹汝明对进一步提高期货公司的风险控制和规范运作水平也提出了要求。
曹汝明指出,由于我国的期货市场是处在初级发展阶段的高风险市场,相关机制尚不完善,各公司抵御重大风险能力也并不是很强。因此,各公司在把握风险控制与业务拓展的关系时,一定要把风险控制放在首位,这不仅是期货公司生存与发展的前提,也是保护投资者合法权益的基础。同时,他希望期货公司控股股东要自觉履行法律责任,严格自律,多做有利于公司控制风险和合规经营的工作。
在谈到今年期货监管工作的重点时,曹汝明指出,一是要继续高度关注期货经营机构风险控制,将以有效防范和控制风险、积极化解风险、保护好投资者利益作为工作的首要目标；二是贯彻落实期货监管辖区责任制,将按照属地监管、职责清晰、分工明确、责任到人、快速反应、协调有序的总体要求,着手建立分工明确、快速有效的监管网络,形成监管任务量化到岗、监管职责分解到人的工作体制；三是认真落实"国九条"的要求,继续实施及时、到位、有效和适度的监管,为期货公司不断做大做强、发展成具有竞争力的现代金融企业营造良好的条件。
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