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上海期货交易所日前发出通知,开始评选2004年度优秀会员。
有关通知称,按照《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神和中国证监会要求在期货市场贯彻“法制、监管、自律、规范”的原则,为进一步推动市场规范运作,加强一线监管,2004年度上海期货交易所优秀会员评选将在2003年的基础上进一步改进,对考核指标更加细化。
而且,此次评优中,上期所将在考虑交易规模的同时,对会员合规经营、风险控制和交易业务及市场诚信等多个方面进行综合考评。
据了解,上海期货交易所2004年优秀会员的名额为20家。评选活动采取会员自行申报的办法。2004年度在上期所成交金额前50名的会员具备申报资格,申报截至日期为2005年1月10日。逾期不申报,作自动放弃处理。上期所将于2005年1月19日公布评选结果。
根据上期所2004年度优秀会员评选办法,市场规模考核将按2004年度会员单位在上期所的成交金额排名进行考核,对2004年比上一年度交易规模有显著增长的会员予以适当加分。
合规经营考核规定,凡有以下违规情节者,将视违规行为严重程度和次数,在评选中予以取消评选资格或作相应扣分处理：1、受中国证监会及派出机构立案查处的,在交易所稽查中发现问题,情节严重的将被取消评选资格。2、违反交易限仓、强制平仓和大户报告等风险管理制度。3、不及时领取资金核对表、不规范开具票据、会员变更事项不及时通知交易所。4、发生交割违约或交割纠纷。5、使用未经交易所规定的网上行情分析系统。6、在媒体上发布对期货市场及投资者有严重错误导向的信息。
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