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国际金融报记者 陈华 发自上海
美国证券交易委员会(SEC)已将针对中国人寿保险股份有限公司(2628.HK，以下简称中国人寿)首次公开发行情况的非正式咨询升级为正式调查。这是美证交会第一次对中国国有企业的首次公开上市(IPO)进行立案调查。
一位参与中国人寿首次公开上市的知情人士表示，美证交会已和他们这些相关人士取得联系，要求获得他们的所有文件和储存在手提电脑里的所有资料。美国证交会拒绝对此事置评。中国人寿上市的国际承销商瑞士信贷第一波士顿、花旗集团和德意志银行也拒绝发表评论。
中国人寿去年12月在纽约和香港两地同时上市，筹资34.8亿美元，创下当年全球IPO筹资额的最高记录。2004年2月份，国家审计署曾表示，中国人寿保险(集团)公司在为IPO进行重组前涉嫌会计违规操作，涉案金额达人民币54亿元。4月，中国人寿保险(集团)公司同意支付6749万元人民币滞纳税和罚金。
2004年3月18日，中国人寿在美国遭到中小投资者“集体诉讼”，引起该公司股价大幅波动。诉讼指控该公司没有在招股说明书中披露调查一事，违反了证券法。中国人寿当时表示，被指控的会计违规行为发生在集团为上市进行重组之前，并誓言对诉讼进行抗辩。
分析人士认为，美证交会此举表明美国监管机构正对国外企业采取严厉立场，并会加深市场对中国公司的担忧。目前，中国人寿正在寻求合作方来帮助改善经营并加强风险管理，而美证交会的调查可能会令该计划搁浅。
国际金融报记者 赵冰 发自北京
就传言美国证券交易委员会（SEC）已对中国人寿展开正式立案调查一事，中国人寿新闻发言人兰亚东12月30日接受了本报记者采访。他表示，目前中国人寿股份公司以及该公司聘请的美国律师都尚未接到有关通知。“对于监管部门的任何调查，我们都会积极配合。”兰亚东称。
受美证交会立案调查消息影响，中国人寿H股股价当日重挫4.63%，于5.15港元报收。
去年底港美两地上市的中国人寿，在今年3月惹来一身“官司”。美国部分投资者聘请知名律师事务所向美国法院提交诉讼状，指控中国人寿在募股期间没有披露可能对美国小股东不利的事实。
指控的证据是国家审计署公布的一份报告，报告指出原中国人寿保险公司涉嫌违规操作。此消息披露后的第一个交易日，中国人寿H股大跌4.4％，收盘5.4港元，中国人寿ADR（美国预托证券）下跌了7.4%。
据悉，今年4月SEC开始对中国人寿展开非正式调查，这也是SEC首次对中国国有企业的首发上市活动进行调查。
尽管其后中国人寿股份公司表示，根据股份公司与集团公司订立的重组协议，集团公司将承担国家审计署审计决定中涉及的一切责任，但诉讼案并未就此了结。中国人寿在今年的中报中披露，截至8月27日，共有9份起诉状被呈交至美国纽约南区联邦法院。各份起诉状中均要求判决被告向原告支付损害赔偿金，这些诉状已经被美国法院合并为一个案件，中国人寿已聘请美国律师代表抗辩。
《国际金融报》 (2004年12月31日 第一版)
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