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据记者了解,中信证券(资讯 行情 论坛)将公司涉及股票发行或再融资过程中面对机构投资者的销售、交易业务进行专业化管理,专门成立了股票销售交易部。
据介绍,中信证券股票销售交易部的创建初衷是为了应对IPO新规则,因为中信证券在新股发行市场一直占据较大的份额,其高管层较早就开始考虑并着手在现有业务中筹建新的股票发行模式下的股票销售交易部。该部门的筹备经历了市场论证、政策论
证、收入支出分析、交易平台重构、客户关系管理系统建设、部门人员组织及培训、各项制度建立等阶段。2004年12月7日证监会发布了《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》,中信证券股票销售交易部也在该通知公布后第一个宣布成立,此举不仅是为适应市场发展趋势,更好地为机构客户提供高效、便捷服务的一种创新方式,而且也表明其创新方式的筹备过程已经成熟。
据悉,股票销售交易部主要业务职能是:建立、维护、发展并经营高端机构客户关系网络,利用公司资源服务于机构客户；在股票一级市场业务领域,负责公司承诺的承销份额内的股票销售工作；在股票发行过程的询价定价阶段,负责机构客户意见的征集,参与路演活动的具体实施,组织联络机构客户参与路演；在股票发行过程的销售阶段,参与招股资料和研究报告的解释,策划并组织对机构客户的销售活动；参与机构客户的申购单据、资金核验、咨询及反馈等工作,协助机构客户办理相关清算交割等手续；在日常机构客户代理交易业务中,负责提供投资咨询、协助完成投资交易、协调客户关系、深化业务合作；负责为合格的境外机构投资者(QFII)提供研究、交易服务,并积极拓展海外客户市场。
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