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券商备付金分户管理再进一步

http://finance.sina.com.cn 2004年12月08日 09:59 证券时报

    中国证监会于8月底发布了《关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知》,要求券商自10月1日起向结算公司报送席位指定情况和自营业务使用的账户。目前,券商正在积极对现有的结算账户和交易席位进行清理,记者了解到,为数不少的券商已经提前完成了结算账户的分立工作。

    券商动作迅速

    “我们公司的自营席位和客户交易席位已经完全分开,备付金账户的分立也将于近期实现。”国都证券总裁马玉华在接受采访时表示。国信证券财务总部总经理李国阳也表示,按照证监会的通知要求,该公司早在10月份就完成了相关工作。李国阳认为,对于经营规范的券商,达到通知的要求只是一个技术上的调整,完全不存在困难。另外一家创新试点券商长江证券在接受采访时也表示,公司在8月份就拟定了结算备付金账户分户管理的报备材料,目前已按沪、深交易所的要求分别报送了自营指定席位及自营指定证券账户材料,并已开始着手向中登公司深圳分公司和上海分公司申请再开立一个结算备付金账户,指定新开立的结算备付金账户为自营结算备付金账户,在新账户开立后将公司自有资金转入到新账户当中。

    华鑫证券在接到通知后在第一时间就启动了账户分立工作,该公司计财部人士介绍,目前自营结算备付金账户和客户结算备付金账户实现分别设立。另据了解,该公司在上交所的自营席位和客户交易席位已经指定完毕,深圳交易所的席位也在积极申请当中。

    “这项工作非常简单,因为在之前已经实现自有资金和客户交易资金的分别记账,现在只要重新开设结算账户就可以实现”,联合证券计财部副总经理王国南说,目前联合证券已经完成了结算账户的分立工作,席位指定工作也将马上开始。

    由于实现结算账户的分户管理对于券商现有的利差收益没有任何影响,而且推进之后有利于实现更有效的管理,所以券商在这项工作中态度相对积极。金元证券财务部总经理吴毓锋介绍说,公司很早就有打算要将自营结算账户和客户交易结算账户实现分户管理,但由于技术上存在难题,一直没有实现。如今在管理层的推动下来完成这项工作,公司非常欢迎。吴毓锋透露,金元证券的账户申报工作已经结束,年前可以实现账户分立。

    券商行为将更加透明

    李国阳认为,实现结算账户分立是推动券商风险控制的重要举措,将会使整个清算和核对工作更加直接和透明。

    业内人士指出,实现结算备付金账户进行分户管理对于维护客户资产完整,杜绝券商的挪用行为将会起到非常积极的作用。在以往券商清算体系中,只是实现了客户资产与自有资产的分户记账,而没有实现分户交收,券商挪用客户保证金的行为无法得到根本杜绝。

    在实现分户结算之后,客观上起到了遏制券商挪用行为的效果。证监会在通知中要求,对于佣金、利差及其他需要从客户结算备付金向自营结算备付金划转的结算调整,证券公司均需向结算公司提出申请,经结算公司审查通过后方可完成。这意味着,券商无法在清算交收环节中打客户资产的主意。

    另有券商人士介绍,要求券商重新指定自营席位,对于规范券商自营业务也会起到积极的作用。以往有券商为了操作上的便利,往往把自营盘分散到多个账户上,通过不同的席位来完成操作,这种操作方式为券商坐庄炒股票提供了可能。现在要求券商明确指定自营席位,而且中登公司对于券商自营账户的数量也有新的规定,即不得超过按照券商每500万元注册资本开立一个账户的标准计算账户数量,如此一来,券商的自营业务将会变得更加安全和透明,监管层也可以比较容易地发现券商的违规行为。


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