|
据悉，10月份开始，证监会基金部开始进驻各基金公司，截至目前，已经到过湘财荷银、大成基金、嘉实基金等公司，检查小组在每家基金公司的停留时间为一周左右。
“和以往检查不同的是，证监会这次将深入每家基金公司，进行全面的核查，这将揭开证监会对基金业一轮前所未有的普查序幕。”某业内人士认为。
进驻基金公司全面摸查
证监会每年都会对基金公司进行定期和不定期的检查，但如10月份开始的如此全面的普查却是第一次。
一基金公司负责人透露，证监会的检查小组由基金部、属地证监局人员组成。按照监管部门的计划，在未来一段时间内，证监会基金部将对属地在上海、北京、广州、深圳的基金公司进行彻底、全面摸查。
检查小组的工作以现场办公的形式进行，在每家基金公司停留的时间约为一周。据透露，工作小组检查的主要内容是：基金法的执行情况、投资制度情况、业务流程、业务发展等等。
在证券市场频频爆出各种问题之后，检查小组的核心问题就是“合规”。
据业内消息人士透露，当前监管当局最为关注基金公司四个方面的问题：公司内部控制制度不完善，执行不力，特别是在投资决策权限和程序上显得混乱，随意性较强；防范不当关联交易的制度和措施不到位；重要岗位的人员内部控制与防范风险意识不强；投资管理人员职责不够明确，相互监督不力。
意在未雨绸缪
业内人士指出，综观证监会2004年对基金行业的监管路线，在处理中融等基金公司信息披露违规、融通与建行纠纷以及银河、海富通等基金公司申购新股事件中，可以明显看出，从严治理、内部通报和下令整改已经成为证监会的“杀手锏”。
在这背后是证监会陆续搭建起来的一套以证券投资基金法为核心，各类部门规章、规范性文件为配套的，完善的基金监管法律法规体系。
这位人士最后指出，在由“王小石事件”而引起的证监会的监管公信力受到前所未有的考验之时，如何守住基金这块阵地，意义深远。从这个角度来看，对基金公司进行一次全面的普查，未雨绸缪，不失为明智之举。（21世纪经济报道）
作者: 发表评论
| 
