○客观地评价证券行业,对行业积极的、向上的做法加以总结、推广和宣传,加强行业自律和诚信建设,提高经营管理水平和服务质量,恢复证券业正常的应有的社会形象和市场商誉

    ○制定和完善与分类监管相适应的各类证券公司的标准,加快开展创新试点证券公司的评审工作,让行业里最好的和比较好的公司脱颖而出,创造条件推动行业的 创新发展

    ○鼓励行业讲真话实话,加强内控和风险管理,取信于客户和社会

    ○加强对高管人员和从业人员的管理,明确要求和责任,并严格、认真、严肃地执行

    由中国证券业协会主办的2004年度全国证券业协会工作交流会11月11日在湖南长沙市召开,中国证监会机构部、湖南证监局有关领导和全国各省区市的地方证券业协会代表出席了会议。

    中国证券业协会会长庄心一在会上作重要讲话。他指出,今年年初,《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的发布,是对十多年来中国证券市场实践的一次总结,也对未来中国资本市场改革开放和稳定发展提出了明确目标、要求和措施。国务院领导非常重视"若干意见"的落实情况,多次指示要为资本市场发展创造条件,加大落实力度和加快实施进度。贯彻国务院领导指示精神,一些落实"若干意见"的具体政策已陆续出台或在征询意见中,如发行询价制度、保荐人制度、中小股东权益保护和意志表达、证券公司融资、合规资金入市等,今年都有了实实在在的重大的突破,这些都将为促进我国证券市场和证券行业发展发挥长远的积极的作用。

    庄心一认为,证券业目前虽然面临困难和挑战,但是也有了新的发展机遇。可以说,证券业进入了一个表面上看起来最困难,但也最有希望、外部发展环境改善最快的阶段。这些年来,证券业取得了较大成绩,有了显著发展,但也积累了许多问题,随着市场发展和成熟,一些问题比较充分地暴露出来。他强调,当前的任务是要客观地评价证券行业,对行业积极的、向上的做法加以总结、推广和宣传,加强行业自律和诚信建设,提高经营管理水平和服务质量,恢复证券业正常的应有的社会形象和市场商誉；要制定和完善与分类监管相适应的各类证券公司的标准,加快开展创新试点证券公司的评审工作,让行业里最好的和比较好的公司脱颖而出,创造条件推动行业的创新发展；要鼓励行业讲真话实话,加强内控和风险管理,取信于客户和社会；要加强对高管人员和从业人员的管理,明确要求和责任,并严格、认真、严肃地执行。

    庄心一提出,证券业协会要抓住机遇,牢牢秉承自己的服务、自律和传导职能,在行业发展、改革和振兴的事业中,去寻找工作的切入点,发挥应有的作用。证券业协会要多想事,多做事,想实事,做实事,围绕行业规范创新、风险控制、诚信建设,切实开展工作,为促进证券业新的更大的发展做出积极贡献。

    中国证券业协会秘书长聂庆平作会议主题发言,通报了一年来中国证券业协会重点工作和推动创新试点证券公司标准制定和评审工作的相关情况。他指出,证券业协会要深入学习贯彻党的十六届四中全会精神,深刻认识资本市场和证券业改革发展的重要性,不断增强做好协会工作的责任感、紧迫感和自信心,加强行业自律管理和诚信建设,促进行业提高创新、内控和风险管理的能力,促进行业提高服务水平和质量,不断改善行业的社会形象和商誉,优化行业发展的外部环境；各地方证券业协会要加强自身建设,强化为会员服务、为会员办实事的意识,加强交流与合作,共同努力,推动证券业健康持续发展。

    北京、上海、湖南、新疆、深圳协会的代表在会上作了工作情况交流,介绍了一年来在促进行业自律和诚信建设,服务会员、反映行业呼声和维护会员利益,开展人员培训、组织资格考试等方面的工作情况和实践经验。会议还讨论了如何有效促进会员控制风险、化解历史问题、开展业务创新,如何深化中国证券业协会与地方协会合作等问题。会议由中国证券业协会副会长马庆泉主持。