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证监会谈话提醒中银国际证券

http://finance.sina.com.cn 2004年11月03日 11:09 证券时报

    鉴于中银国际证券有限公司违反了《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定,中国证监会发行部近日约见该公司有关负责人进行了谈话提醒。这是自保荐代表人制度实施以来,证监会首次对保荐机构采取谈话提醒的监管措施。

    据悉,近日,中银国际指定一名尚未注册登记为其名下的保荐代表人,担任国投中鲁(资讯 行情 论坛)首次公开发行股票项目和桂柳工2004年配股项目的保荐
代表人,以替代一名已离职的保荐代表人,且国投中鲁、桂柳工分别于2004年9月8日、9月14日根据中银国际的通知进行了保荐代表人更换事宜的公告。

    中国证监会指出,鉴于中银国际的上述行为违反了《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定,且造成上述发行人信息披露的不准确,根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第73条规定,证监会发行部于近日约见中银国际有关负责人进行了谈话提醒,要求其引以为戒,加强内部管理,严格按照规定履行相关手续。

    此前,证监会还先后对上海证券保荐代表人陈永阳和杨虎,以及金信证券保荐代表人汪洋、沈坚分别采取了谈话提醒的监管措施。


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