今年以来,陕西证监局结合资本市场出现多起触目惊心的案例,通过开座谈会、发监管关注函、巡检等多种形式,请进来走出去对辖区上市公司开展案例教育活动,扎扎实实地推进公司的诚信建设。

    今年初,当宝钛股份(资讯 行情 论坛)1.6亿元委托理财受到德隆系股票下跌、资金紧张的牵连影响时,陕西证监局在第一时间下发了监管关注函,同时派出监管 人员到宝钛股份公司,在与董事长、总经理等高管人员谈话时,共同分析德隆系案例的经验教训,从诚信建设的根本上吸取教训。在查清事实后陕西证监局要求宝钛股份采取多种措施下大力气控制住风险。陕西证监局领导还要求把案例教育作为今年巡检工作的一项重要内容。在对金花、海星股份等7家上市公司巡检时,监管人员和公司的高管人员共同剖析了近在身边的达尔曼案例,特别是达尔曼违规巨额担保给企业及广大投资者造成的严重危害。目前通过巡检的7家上市公司都表示,要从完善制度入手,从投资决策、资金调拨、信息披露等方面切实加强对委托理财的管理,严格履行决策和批准程序,真实充分披露相关信息,禁止任何形式的违规越权,严禁以委托国债投资等名义变相融资。