湘财证券和广发证券已经向有关部门提交了创新试点的申请材料，成为第二批接受审核的券商。这两家券商在接受采访时都表示，创新是证券经营机构成长的动力之源。为了抓住创新发展的良好契机，两家券商做了非常充分的准备。充分的组织准备

    湘财证券人士介绍说，为有效地促进创新活动，公司成立了战略·创新委员会，负责组织、领导全公司的创新工作。该委员会由总裁、风控委主席、财务总监 、各业务部门主要负责人和公司分管创新事务的公司高管组成。委员会下设战略·创新总部，负责落实日常创新工作。公司每年从预算里拿出1000万元资金，设立了湘财创新基金，专门用来资助和激励创新活动。每年年终总结评比时，公司设立的年度奖项里专门设有“湘财金狐奖”，奖励创新成绩突出的员工或部门。

    广发证券在接受采访时认为，公司一直坚持以创新推进业务，靠创新赢取客户。公司专门成立了以总裁为组长、相关业务部门及研发中心人员参加的创新工作小组，该小组以客户需求为导向，以提高公司竞争力为目标，组织开发多种创新产品。建立严密的风险防范体系

    据了解，湘财证券根据《证券公司内部控制指引》的要求和事前、事中、事后三阶段控制的基本指导原则，以预先防范为目的，建立健全了组织管理机构和内控风险管理机构。该公司的风险控制措施主要包括四个方面。

    一是严格按照《公司法》、《证券公司管理办法》、《证券公司内部控制指引》的要求，实行规范的法人治理。

    二是建立了规范、完善的授权控制措施。湘财证券专门设立风险控制委员会，在业务管理层次分别设立了风险管理总部、稽核总部等独立的合规性检查、监督部门，作为公司层面的风险管理部门，直接受董事会领导，能够独立、尽职地履行其职能，从而有效地减少了决策的风险。

    三是形成了系统的内部稽核控制机制，该公司将证券自营业务、经纪业务、客户资产管理业务、基金与投行业务，在人员、办公场所、核算管理、账户管理、业务技术支持系统等方面严格分开，实现了必要的业务隔离，有效地贯彻了“防火墙”原则。

    最后是加强员工职业道德风险的防范管理，在思想上首先筑起一道防线。积极推动业务和产品创新

    据广发证券人士介绍，公司目前正着手准备为创新工作的有序开展建立起一系列配套机制，这些机制主要包括：第一，建立涵盖全系统的“创新—激励”机制，公司通过这套与产品评估程序相结合的机制的建立，充分发挥和调动了业务部门和管理部门人员的主观能动性；第二，建立创新业务培训制度；第三，建立业务创新的风险控制机制，成立专门的业务创新风险控制机构，落实风险控制人员，明确风险控制流程，建立有效的风险控制机制；第四，培养业务创新的核心理念和核心竞争力；第五，建立业务创新的执行机制，业务创新执行机制建立后，通过人员和战略的相互配合，达成具体的创新业务操作流程。

    湘财证券在新业务品种的研究创新方面也展开了积极的努力。该公司与中国农业银行推出“金百合”银证理财产品，有力推动了合规集合理财业务的发展，并在此基础上研究设计了适应中国国情的个人退休养老产品———湘财颐年系列集合理财产品；在投资银行业务领域，公司针对资产证券化的研究也取得突破性进展；在经纪业务方面，从代理到做市商制度的研究成果被应用到银行间市场；在QFII业务方面，公司正在探索全经纪业务模式。