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闽发证券严重违规经营已被托管


http://finance.sina.com.cn 2004年10月19日 10:54 金羊网-新快报

  新快报讯(记者 吴谭)记者从中国证监会获悉,鉴于闽发证券有限责任公司严重违规经营,为了维护证券市场稳定,保护投资者和债权人合法权益,根据国家有关规定,证监会决定自2004年10月18日起委托中国东方资产管理公司对闽发证券有限责任公司托管经营。

  证监会称,托管经营期间,由东方资产管理公司组织成立的托管经营组行使公司经营管理权,证券交易等业务正常进行;除客户证券交易结算资金外,所有债务停止支付,由东
方资产管理公司负责债权登记、确认。同时,将严肃追究有关人员的民事及刑事责任。

  资料显示,闽发证券有限责任公司是成立于1988年的综合类证券公司,现有注册资本8亿元人民币。拥有几十个证券营业部和证券服务部,机构网点遍布福建省和北京、上海、深圳等城市。

  记者同时获悉,商分类监管方案已经启动,首批23家D类券商名单已经确定。闽发证券及而此前已经“出事”的德恒证券、南方证券均榜上有名。

  今年初,《关于实施分类监管推进证券公司创新发展的实施方案》征求意见稿就在券商中流传,根据征求意见稿,券商将被分为A、B、C、D四类进行监管,分类的标准有六大项指标,分别是资产质量指标、财务绩效指标、业务水平指标、风险管理指标、合法合规指标、诚信自律指标,其中涵盖二十项具体衡量指标。

  不过,方案中只给出了A类券商的标准:除净资产大于10亿元、经纪业务市场份额占市场交易额的1%以上之外,还要求投行业务最近3年平均股票基金承销金额排名前20名;公司净资本与净资产比率大于85%、开业3年以上,最近三年连续盈利,且平均净资产收益率大于等于6%,以及最近三年年报审计无保留意见等。

  虽然方案没有给出D类券商的标准,但从23家内部确定的名单上看,这些券商均因委托理财过度膨胀出现巨大的金融风险,其中部分券商更因被所谓的金融大鳄控制而成为庄家的接盘者。其中部分券商已经被行政接管或由其他券商托管,一些券商则面临被清理的命运。(观宇/编制)






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