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期货公司高管任职核准办法出台

http://finance.sina.com.cn 2004年10月15日 11:03 证券时报

    中国证监会近日发布期货经纪公司高级管理人员任职资格核准的有关通知,对期货经纪公司聘任的董事长、总经理、副总经理等负责人的任职资格,期货经纪公司申请董事长、总经理和副总经理任职资格时的报送材料内容、证监会及派出机构的审核程序等内容均作出了详细规定。

    通知要求,期货经纪公司要严格划分董事长和经理层的职权,合理
配置其经理层。在持续性监管中,派出机构还应当加强对该公司责任制度执行情况的检查。通知还要求,期货经纪公司申请董事长、总经理和副总经理任职资格的,必须有两位具有期货、证券、基金等经营机构高管人员任职资格的推荐人的推荐。推荐意见中如有虚假、遗漏或误导性陈述的,将记入推荐人的高管人员诚信档案之中。在核准高管人员等任职资格后,中国证监会及其派出机构还将通过建立诚信档案、实施量化考核、组织后续培训、进行责任制度检查和任职资格年检等方式对其进行持续性监管。


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