证监会清理券商理财业务

http://finance.sina.com.cn 2004年10月14日 05:29 四川在线-华西都市报

　　还在为“9·14”行情欣欣然的证券公司，国庆长假后却意外遭逢新情况。知情人士透露，证券监管部门于近日向各证券公司下发文件，要求证券公司立即对资产管理业务进行全面清理规范。立即停止未经批准的以任何形式开展的集合资产管理业务和三方监管委托理财业务，同时暂停开展新的个人客户资产管理业务。证券公司违规占用客户资产的情况也在全面清查之列。据悉，相关精神已经被传达到了各公司的具体部门，各券商的资产管理人员正紧张地准备上报材料。

　　通知同时要求，各证券公司以9月30日为限，将截至9月30日的三方监管委托理财、个人客户资产管理业务、证券公司违规占用客户资产等情况上报各地方证监局。上报的内容包括不限于客户名称、金额、业务开展、到期时间等详细内容。占用客户资产的须同时上报归还方案。

　　一家证券公司资管部老总表示，此次清查对于券商的资产管理业务压力不小。尤其是对于历史包袱比较大的券商，可能会影响到公司资金链的维系，短期内的阵痛可能无法避免。

　　国际金融报