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本报讯记者昨日获悉，证监会于10月7日发布内部文件，要求规范资产管理业务，券商必须限期退回所有个人委托理财业务，并且对新的委托业务要求全部按照证监会统一格式运作。同时，严禁各证券营业部以任何形式、任何理由直接或间接开展集合资产管理业务、三方监管委托理财业务和融资与变相融资业务。违者将从重处罚。
该文件表示，各证券公司必须合规开展资产管理业务。从即日起，立即停止未经批准
的以任何形式开展的集合资产管理业务和三方监管委托理财业务，暂停开展新的个人客户资产管理业务。
对于2004年9月30日之前签订的个人客户资产管理合同，到期后经双方协商，在客户自愿的基础上，证券公司可与客户重新签订资产管理业务合同。该合同不得改变合同主体、合同履行地点及增加合同金额，并须在合同签订之日起3个工作日内向监管机构作出专项报告，提交原合同与新合同的复印件。2004年9月30日之后，未经中国证监会批准，各证券公司不得对个人客户形成任何形式的新的负债。
各证券公司在开展资产管理业务时，必须加强合同管理，不得通过签订补充协议、修改合同、虚假陈述等方式变相承诺保证投资收益和承担投资损失。在证券公司与客户所签资产管理合同中必须有“本合同之外的所有补充协议和对本合同的修改均属无效文件”等字样。合同签订时，必须书面和口头向客户揭示风险，明确由客户自行承担投资风险，确保客户充分知悉和理解相关风险条款，并签字盖章确认。
文件规定，各证券公司应结合自查摸底和9月份月度经营信息资料报送，进一步查实客户资产管理业务、各类负债和挪用客户资产等情况，并于10月15日前将截至2004年9月30日未到期客户资产管理业务情况、公司债务情况和挪用客户资产情况，真实、准确、完整、及时地提交书面报告。
同时，证监会关于券商保证金有限偿付的文件目前到了证管办，还没有下发到券商，基本内容是区分机构和个人，对于保证金不全额偿付。
作者：刘宝强
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