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证券
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定(征求意见稿)》发布
为了进一步贯彻落实国九条，中国证监会最近研究起草了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定(征求意见稿)》，并于9月27日起至10月15日公开征求意见。《若干规定
》以切实保护社会公众股股东利益为中心，有针对性地做出的以社会公众股股东表决机制为主要内容的相关规定。其主要内容包括：完善社会公众股股东对公司重大事项的表决制度；充分发挥独立董事作用，维护社会公众股股东的合法权益；加强投资者关系管理，保障社会公众股股东的知情权；推动和鼓励上市公司实施积极的利润分配办法；加强社会公众股股东对上市公司和高级管理人员的监督等五个方面。
《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》发布
中国证监会9月27日颁布了《证券投资基金管理公司管理办法》及《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》。两个办法均自2004年10月1日起施行。新办法中没有对自然人持股问题进行规范，表明自然人目前尚不能参股基金管理公司。银行
《银行业监管统计管理暂行办法》出台
银监会近日颁布了《银行业监管统计管理暂行办法》，于2004年11月1日起实施。有关人士表示，《办法》的颁布为银行业监管工作提供了有力的法律保障。有关人士表示，《办法》贯穿管风险、管法人、管内控和提高透明度的现代银行监管新理念。《办法》针对可能发生的各种统计违法违规问题，具体规定了不同的处罚权限、方式和标准，使处罚更具可操作性。
《关于加强国有商业银行不良贷款剥离过程中责任追究工作的通知》
财政部、人民银行、银监会近日联合下发《关于加强国有商业银行不良贷款剥离过程中责任追究工作的通知》，对国有商业银行改制重组、剥离不良资产过程中的责任追究问题作出规定。《通知》内容包括：要求国有商业银行加强内部责任追究工作，建立问责制，加强内部审计和稽核，严查贷款发放、管理、处置、剥离过程中的违规违纪行为，特别注意查办因决策失误、内控机制不健全等形成损失的案件。对不良资产剥离中发现的原贷款发放中的违法违规、渎职损失等行为，包括违规发放贷款、贷后跟踪和管理失职、资产保全和处置不当等，以及不良资产剥离中操作不规范、弄虚作假、掩盖违法违规犯罪行为、隐瞒损失等行为，按不同情形和性质，严肃追究直接责任人和相关领导责任，从严处罚；涉嫌违法犯罪的移交司法机关处理。保险
《保险资金投资股票市场管理办法》已完成征求意见
权威人士日前透露，《保险资金投资股票市场管理办法》已经完成征求意见，保险资金直接投资股票市场的技术准备已经基本完成，目前正进行有关法律层面的准备与操作，中国保监会正与有关金融监管机构协同推动此事，出台时间当已不远。所考虑的，只是适当时机而已。
(资料来源：上海广发律师事务所)上海证券报
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