第二次保荐人考试向所有投行人员开放

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　　本报讯（记者薄继东）日前，中国证券业协会向各综合类券商发出了第二次保荐代表人胜任能力考试的通知，并初步拟定于11月28日开考。记者注意到，与今年3月20日举行的首次保荐代表人胜任能力考试相比，本次考试最突出的特点便是向全体投行人员敞开了大门。

　　投行人员均可参加考试

　　据悉，刚刚下发的《关于2004年保荐代表人胜任能力考试的通知》明文规定：“各证券公司投资银行从业人员均可参加此次考试。”而今年3月20日的那场考试，证监会明确规定只有具备一系列“苛刻的”投资银行业务经历的个人，方可申请参加首次保荐代表人胜任能力考试。

　　保荐人奇缺扭曲保荐制度

　　是什么原因促使管理层一下全面放开了保荐代表人考试的对象呢？答案是显而易见的。据业内介绍，由于证监会对首次保荐代表人胜任能力考试的参考对象卡得很严，造成了实际通过考试并取得保荐代表人资格的人数非常有限，有的大券商甚至仅有1-2人获得了保荐代表人资格。为保证公司投行业务的顺利开展，部分公司不惜重金从其他券商处挖“人才”。顷刻之间，保荐代表人的身价陡增，年薪80余万元不足为奇，甚至还有传说“随便签几个字，百万就到手了”。

　　保荐代表人的奇缺，使上市保荐制度遭到扭曲，渐渐地有人开始怀疑在目前不成熟的市场上实行上市保荐人制度是否有必要，这也使管理层认识到了全面放开保荐代表人胜任能力考试参考资格的重要性和必要性。分析人士预计，第二批获得保荐代表人资格的人数将大幅增加，届时保荐代表人奇缺的现象可望得到缓解。

　　考试合格＝保荐资格？

　　至于本次考试的难度，业内估计应与第一次时差别不大。据首批保荐代表人资格获得者杨先生介绍，3月份的考试题型只有一种，全部是不定向选择题（即不指明是单项还是多项的选择题），考试时间也是3小时。

　　但新的问题似乎又在考验管理层：假如这次参考的投行人员中的大多数都达到60分以上，有关部门是全部授予他们保荐人资格呢？还是根据其从事投资银行业务的时限或别的条件另行筛选发放资格？

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　　首次保荐代表人胜任能力考试参考人员资格

　　1.具备三年以上投资银行业务经历，且自2002年1月1日以来至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目的项目负责人。该项目负责人应是列名于公开发行募集文件的项目负责人。一个项目应只认定一名项目负责人。

　　2.具备五年以上投资银行业务经历，且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目。该参与人员应列名于公开发行募集文件。一个项目应只认定两名参与人员，其中包括一名项目负责人。

　　3.具备三年以上投资银行业务经历，目前担任主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行业务部门负责人、内核负责人或投资银行业务其他相关负责人，每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。

　　具备上述投资银行业务经历之一的，可申请参加首次保荐代表人胜任能力考试。