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9月1日
1、中国证监会和中国人民银行最近制定并于日前发布了《货币市场基
金管理暂行规定》,对货币市场基金的募集、运作及相关活动予以规范。
该暂行规定自发布之日起施行。暂行规定对货币市场基金的投资范围
予以限定,即可投资于现金、一年以内(含一年)的银行定期存款或大额
存单、剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券、期限在
一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票
据以及证监会、人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具,
不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过三百九十七天的债券、信
用等级在AAA级以下的企业债券以及证监会、人民银行禁止投资的其他
金融工具。
2、QFII进入中国市场一年多后，国内基金公司首次为QFII提供基金投
资咨询服务。昨日，南方基金公司与香港恒生投资管理有限公司签约，
为恒生投资提供投资咨询服务，协助其设计、发行和投资管理QFII基金
产品。
3、昨日证监会公布暂停发行新股的决定之后，投资者普遍对暂停发行
的时间表示了高度关注。而业内人士则对记者表示，暂停发行时间的长
短以及后市恢复发行后，新股融资速度、融资规模都将影响暂停发行新
股这一利好的执行力度。多数业内人士均表示，两周到一个月可能是最
合理的暂停时间，不过要算上“十一”长假，时间可能会延迟到两个月
。“上半年证券市场的融资额虽然完成得不错，但下半年以来，由于行
情的持续低迷，加上最近屡有新股跌破发行价，管理层对新股的发行速
度已经一缓再缓。不过，下半年毕竟只剩下4个月了，所以从这个角度
考虑，两个月很可能是新股暂停发行的最长时间了。”
4、中国股市最著名的高派现公司佛山照明(资讯 行情 论坛)被海外投资者相中。公司今
日公告称,第一大股东佛山市国资委8月31日分别与欧司朗佑昌控股有限
公司(下称"合资公司")和佑昌灯光器材有限公司(下称"佑昌公司")签署
股份转让合同。佛山市国资委将向合资公司出让48284134股国有股,占
公司总股本约13.47%；向佑昌公司出让37637966股国有股,占公司总股
本约10.50%。股权转让价格均为每股人民币7.9元。两项转让合计85922
100股,占公司总股本约23.97%,转让总价款为人民币678784590元。转让
完成后,佛山市国资委将不再持有佛山照明的股份。
9月2日
1、"山东省明确要求大股东及关联单位必须在两年内彻底解决占用上
市公司资金问题,老账必须还清,新欠不许再发生！"这是山东省委常委
、常务副省长林廷生在接受上证报记者专访时旗帜鲜明的表态。进入20
03年,2002年年度报告显示,山东省上市公司整体业绩下降,亏损公司增
加到14家,亏损面达20%以上,其中10家公司被特别处理。林廷生说,这一
令人震惊的情况引起了省委、省政府的高度重视,也迫使山东各级政府
重新认识资本市场。
2、中信证券(资讯 行情 论坛)今日发布公告称，公司董事会日前正式审议通过了《关于
收购广发证券股份有限公司部分股权的议案》。公司董事会同时授权公
司经营层与有转让意向的广发证券股东进行沟通，并签署相关股份转让
的意向书。据称，本次购并如顺利完成，将成为中国证券市场上首次真
正通过市场化购并方式完成的证券公司间“强强联合”。
3、中国保监会日前公布了2004年1-7月全国24家财产保险公司和28家
寿险公司的保费收入和市场份额。根据其公布的数据，外资保险公司尽
管从数量上超过了内资公司，但从保费收入和市场份额上看，中资保险
公司仍然占据了绝大部分市场份额。其中，寿险公司里中资保险公司所
占的市场份额超过97%，而中资财险公司所占的市场份额更是超过了98%
。其中，在财产保险公司中，占据市场前三名位置的分别是中国人保（
62.61%）、太平洋财险（11.87%）、平安财险（9.12%）。寿险公司中
市场份额占前三名的分别是中国人寿股份（51.05%）、平安人寿（16.9
3%）、太平洋人寿（10.47%）。
4、中国机械工业联合会日前发布预测，当前，机械工业总体上仍处于
高位运行态势，预计下半年宏观调控政策的影响将逐步显现，对机械工
业增长逐步回落、经济运行可能趋紧的态势，各方面要有所准备。
9月3日
1、申银万国证券公司欲在金融产品创新领域树立先发优势。记者日前
获悉,申银万国已研究开发了七大系列四十多个创新金融产品,部分产品
已上报中国证监会。目前,这四十多个创新产品有的正准备试运行；有
的如"申万集合宝"、"产业基金"、"资产证券化"等,正在积极筹备过程
中；还有的如为大型企业集团"量身定做"的"现金管理帐户",以及为集
合理财计划和企业年金设计的一系列的储备产品,也有望不久后推出。
2、中国人民银行行长周小川日前在天津调研期间指出,人民银行分支
行要深入实际,加强调查研究,积极推动金融改革,全面落实中央确定的
宏观调控政策措施。周小川指出,当前宏观调控仍处于关键阶段。一方
面,宏观调控取得了初步的、阶段性的成效,但稍有放松就可能出现反弹
。特别是当前在建规模仍很大,新开工项目很多,各地投资积极性仍比较
高,投资增长有反弹的可能；另一方面,尽管货币供应量M1、M2和新增贷
款增长速度已经回落到比较合理的水平,但外汇占款继续高速增长,基础
货币投放仍然较多,货币信贷结构性矛盾也比较突出,货币政策操作难度
加大。
3、日前，中国证监会正式批复同意光大证券有限责任公司增资扩股及
股份制改造方案，同意光大证券整体改制为股份有限公司，改制后公司
的业务范围不变。至此，光大证券增资股改工作已获得国家财政部、商
务部、证监会等政府主管部门的全部批复，光大证券股份有限公司（筹
）即将进入验资、申办工商营业执照阶段。光大证券将精心准备股份公
司的各项发起筹备工作，争取在最短时间内完成股份公司的注册登记事
宜，并立即启动上市工作。
4、近期，大盘蓝筹股成了股市的领跌板块。昨天，大盘先抑后扬，上
证综指探底1303点后被成功拉起，收盘上涨0.49%，但中国石化(资讯 行情 论坛)、长江
电力、宝钢股份(资讯 行情 论坛)等大盘蓝筹股继续纷纷破位。
9月6日
1、鉴于德恒证券有限责任公司、恒信证券有限责任公司、中富证券有
限责任公司、汉唐证券有限责任公司严重违规经营,为了维护证券市场
稳定,保护投资者和债权人合法权益,根据国家有关规定,中国证券监督
管理委员会决定自2004年9月3日收市时起委托中国华融资产管理公司对
德恒证券有限责任公司、恒信证券有限责任公司、中富证券有限责任公
司托管经营；委托中国信达资产管理公司对汉唐证券有限责任公司托管
经营。托管经营期间,由资产管理公司组织成立的托管经营组行使公司
经营管理权,证券交易等业务正常进行；除客户证券交易结算资金外所
有债务停止支付,由相应资产管理公司负责进行登记、确认。同时,将严
肃追究有关人员的民事及刑事责任。
2、据了解,香港恒生银行继7月中旬推出A股保本基金旺销后,今日再次
推出了三只A股保本基金。其中,投资期最长的为4.75年,保证收益率高
达11%,并根据新华富时50指数的表现有额外收益。同时,恒生银行还准
备在日本销售A股开放式基金,让日本资金借道进入A股市场。
3、经过一段时间的研究设计和反复论证,上海证券交易所债市国债买
断式回购的全部方案设计工作已经完成,相关的技术开发也基本结束。
目前,上证所正在积极筹备产品的推介和宣传,并将择时向市场推出这一
创新品种。所谓国债买断式回购,是指国债持有人将国债卖给买方的同
时,交易双方约定在未来某一日期,卖方再以约定的价格从买方买回相等
数量同种国债的交易行为。
4、将于9月8日和9日上市的久联发展(资讯 行情 论坛)与双鹭药业(资讯 行情 论坛),被投资者放弃认购的
比例创下了近十年的新高。面对无人认购的巨额余股,顶不住压力的保
荐机构转而又搬出了承销团进行包销。
9月7日
1、为了落实《客户交易结算资金管理办法》(三号令)和《关于执行〈
客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》要求,中国证监会日前
向各证券公司发出《关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通
知》。通知要求,证券公司应将其上海、深圳两个交易所的现有席位分
别指定为自营业务席位或非自营业务席位,向结算公司报送席位指定情
况和自营业务使用的账户。证券公司应将其自营债券现货和回购业务与
客户债券现货和回购业务分别安排在自营、客户两个主席位上分别进行
结算。席位和备付金账户分设完成后,证券公司的各类业务均需按自营
和客户两类进行严格区分,按相应的席位和备付金账户分别进行交易和
结算。
2、法国兴业银行和荷兰银行有限公司合格境外机构投资者(QFII)资格
日前获中国证监会批准。至此,已有20家境外机构在我国获得QFII资格。
3、凤凰卫视消息，中国人民银行行长周小川星期一表示，央行是否加
息或采取更进一步的宏观调控措施，还要根据即将公布的8月份宏观经
济数据而定。周小川在上海参加伦敦金银市场协会的2004年贵金属年会
时表示，目前讨论加息或采取更进一步的措施还是早了点，央行还要看
8月份的数据。他又表示，目前市场有关“十一”期间央行可能加息的
传言，只代表市场的观点，不代表央行的观点。
4、记者从电监会获悉,8月下旬,国家电监会下发《关于开展发电企业
欠费情况调查的通知》和《关于开展电网企业欠费调查工作的通知》,
下半年全国范围内的电费拖欠调查即将开始。发电企业的调查涉及到20
03年度和截止到2004年6月末应收、实收电网企业的电费情况,电网企业
累计欠费情况等。电网企业的调查内容主要是用户对电网企业电费拖欠
3年以上和3年以内的情况,电网企业2003年度和2004年6月末应付、未付
国家税款及发电企业购电款情况等。
9月8日
1、本周一,光大证券正式向中国证券业协会递交了申请创新试点证券
公司的全套材料。据悉,这是自中国证券业协会于8月31日发布《关于从
事相关创新活动证券公司申报材料有关事项的说明》后,国内首家申报
的证券公司。光大证券此次上报的全套材料包括评审申请报告、各项经
营许可证及执照复印件、客户交易结算资金独立存管制度及实施情况的
说明、会计师事务所出具的专项审计意见及内控评审报告、客户资产管
理、债券回购和证券自营业务的情况说明、2004年半年会计报表(经审
计)以及净资产等指标计算表及相关说明等共七大类。
2、劳动和社会保障部副部长王东进昨日在国务院新闻办举行的新闻发
布会上明确表示,中国未用外资充实社保资金,社保基金的主要投资渠道
是购买国债。王东进说,目前,中国还没有利用国外的资金来充实社会保
障资金。基金主要由用人单位和个人按照一定的比例上交,国家财政并
给予适当的补助。财政投入的资金分为两部分,一部分对困难的省份给
予补助,另一部分作为社会保障基金的储备资金,由中国的社会保障基金
理事会来负责管理,主要用于购买国债。
3、据可转债上市公司上半年公布的十大债券持有人统计结果显示:QFI
I大量增仓可转债市场。截至今年上半年,QFII在沪深可转债市场上合计
持有的可转债面额已较去年年底猛增了44.26%。据统计,今年上半年QFI
I在沪深转债市场上持有的可转债面额为13.39亿元,较去年年底增加了4
.11亿元。统计结果显示,进入可转债十大持有人的QFII主要为3家,分别
是瑞银华宝、花旗环球金融有限公司和摩根士丹利国际有限公司。其中
,花旗环球增仓的速度最快。今年上半年,其持有的可转债面额为8.31亿
元,几乎较去年增加了1倍。按照追加后的2亿美元投资额度计,其在可转
债市场上的投资大约占去了50%左右。
4、昨日，多家社保基金投资组合持有的个股出现暴跌，使日前一度企
稳的社保基金概念股遭到重创。在基金重仓股相继完成补跌后，社保基
金概念股的大幅下挫，令市场对大盘后期走势充满疑虑。
9月9日
1、在昨天举行的"上证所ETF和国债买断式回购大型市场巡回推介会"
上,上海证券交易所亮出了让市场期待已久的买断式回购方案。根据方
案,买断式回购参与者仅限于符合一定条件的机构投资者。推出后,先在
大宗交易系统试点,然后再择机在竞价撮合系统上进行。被选择进行买
断式回购的国债品种要符合三个条件:一是新发行的基准国债,尚未计入
回购标准券；二是发行总额在200亿元以上；三是发行期限2年以上,剩
余期限在6个月以上。买断式回购的期限设置将在目前的封闭式回购的9
个回购期限中选择,最先推出的将是7天、28天和91天。
2、昨天，一份详细记录着券商情绪与牢骚的内部发言开始在业内流传
。这是证监会监管部谢庚主任9月5日在深圳证交所与几大券商的一次内
部座谈。消息人士昨天对记者说，参会者包括南方基金、联合证券、华
西证券等公司的老总，会场气氛相当沉重。在证监会出台“暂停发行新
股”政策之后，人们纷纷企盼证监会能连出利好，扭转市场的颓势，甚
至企盼能出现“5·19”一样的行情。这个会上透露出的最重大消息是，
证监会很可能将不再托市救市。
3、央行正在做一项计划，建立对国内上市公司的信用评级。在8日召
开的中国信用评级发展前景论坛上，中国人民银行征信管理局负责人如
此表示。这位负责人说，我国的信用结构一直以银行信贷为主。目前，
几乎全部个人信用和80％的企业信用来自商业银行。因此，现在信用评
级的主要市场是信贷市场。
9月10日
1、昨日,上证综指跌破了1300点大关,创下了自1999年6月7日以来的新
低,也打破了市场一度坚持的"1300点是底"的观点。
2、深交所决定于9月20日对深圳成份指数样本股进行调整,调出深康佳、
吉电股份(资讯 行情 论坛),调入赛格三星(资讯 行情 论坛)、深赤湾。本次调整后成份股样本数量不变。
3、昨天，中国保监会召开全国保险资金运用工作座谈会。中国保监会
主席吴定富在讲话中强调，当前要进一步深化保险资金运用体制改革，
切实防范风险，不断提高保险资金运用工作水平。他还透露，保监会将
制定保险资金运用信息披露办法，对信息披露的内容、时间和频率等做
出具体规定。
9月13日
1、昨天，在五洲宾馆召开的“当前宏观调控形势和证券市场研讨会”
上，国家信息中心发展研究部主任徐宏源和中国人民大学金融与证券研
究所所长吴晓求分别作主题演讲，对当前宏观经济形势和证券市场的未
来走向进行深入分析。徐宏源针对当前证券市场面临的困境，提出了六
项政策建议，希望借此能尽力恢复投资者信心。一是暂缓发行新股，停
止上市公司用市场化方式增发股票；二是推出有利于资本市场发展的税
收体系，包括降低印花税和上市公司所得税，以及取消资本利得税；三
是拓宽货币市场与资本市场的渠道，解决银证合作理财市场的发展问题
；四是降低QFII的进入门槛，吸引看好中国市场的外资进入；五是执行
严格的退市制度，把“垃圾”公司赶出市场；六是允许国有资金合规进
入股市。“短期来看，必须出台救市措施，中国证券市场的底部需要有
外力的推动才能形成。吴晓求则认为同宏观调控政策有一定的关系，但
不是直接原因，当前需要从股指下跌的背后，寻找制约市场发展的深层
次矛盾。吴晓求也提出了一些建议。他认为当前的市场应该是稳定为先
，可以考虑引入上市公司股票回购机制以稳定股价；同时要大幅度提高
企业的融资标准，减缓资金流出，避免市场成为低标准的融资平台；另
外还要适时推出解决股权分置问题的方案，尽量增加资金的供给管道，
给市场以“源头活水”。
2、全国人大常委会副委员长成思危昨天在"2004年中国企业高峰会"的
午餐会上致欢迎辞时说,中国的经济并没有过热,因为经济增长速度还是
在正常的范围内。但有一个问题值得注意,就是投资增长过快。
3、从近期的一些公告来看,上市公司曲线MBO(管理层收购)又进入了高
发期。8月以来,就有栖霞建设(资讯 行情 论坛)、山东海龙(资讯 行情 论坛)、豫光金铅(资讯 行情 论坛)等相继发布公告,
称上市公司管理层收购了大股东股权,间接控股或参股上市公司。
4、中国证监会公布的最新统计数据显示,今年8月底沪深两市股票市价
总值为39031.39亿元,比上月底"缩水"了1345.8亿元。
9月14日
1、8月份,全国居民消费价格总水平(CPI)比去年同月上涨5.3%,涨幅与
7月份持平。与7月份比,居民消费价格总水平上涨0.7%。国家统计局13
日发布的月度形势报告分析,8月份居民消费价格总水平的涨幅中,翘尾
因素为3.7个百分点,新涨价因素为1.6个百分点。分类别看,食品价格同
比上涨13.9%,是当月价格上涨的主要因素,非食品价格仅上涨1.0%；消
费品价格上涨6.3%,服务项目价格上涨2.0%。
2、国务院最近免去国家工作人员:免去史美伦(女)的中国证券监督管
理委员会副主席职务,谢渡扬的国有重点金融机构监事会主席职务。
3、继“新股询价”之后，中国证监会很可能推出的下一个政策“救市
”举措是“类别表决制”。记者昨天获悉，目前中国证监会上市监管部
正在负责制定有关类别股东大会表决机制指导意见的草案。“类别表决
制”消息首先出现于去年12月份，国务院发展研究中心金融所副所长巴
曙松在一次会上透露，由于上市公司恶意再融资引起的对流通股东利益
保护的讨论，已经使有关部门着手引入分类表决制度。在去年的招商银
行转债发行风波中，尽管持有3亿多流通股的数只基金显示出团结的力
量，但还是在数量更多的非流通股面前“寡不敌众”。
4、国务院总理温家宝13日主持召开国务院常务会议,研究当前经济形
势,部署近期经济工作。会议要求,当前要着重做好以下工作。(1)继续
控制固定资产投资规模,坚持把紧土地、信贷两个闸门,防止投资反弹。
(2)尽快完善土地管理制度,改革土地管理机制,健全土地管理法规,严格
执行土地使用规划,建立明确的责任制和责任追究制度。(3)进一步抓好
粮食和农业生产。深入贯彻落实中央关于促进粮食增产、农民增收的各
项政策。继续控制农业生产资料价格上涨。切实做好新形势下的粮食收
购工作。提早做好秋冬种工作。(4)认真做好货币信贷工作。合理控制
货币信贷总量。努力改进金融服务,完善信贷管理和内控机制,着力调整
信贷结构。加强和改进银行监管。(5)抓紧落实《国务院关于推进资本
市场改革开放和稳定发展的若干意见》的各项政策措施,切实保护广大
投资者利益,促进资本市场稳步健康发展。(6)做好市场供应和物价工作
。保持粮食和食品价格在合理水平上的基本稳定。努力增加粮食和农副
产品供给,搞好节日市场供应。加强市场物价监管,坚决制止哄抬物价的
现象。(7)加大深化改革力度。认真做好粮食流通体制和农村税费改革
工作；继续推进银行、证券、保险系统改革；深化国有企业改革,鼓励
、支持和引导非公有制经济发展；加快财税、流通和社会领域改革步伐
。继续做好对外开放工作。(8)认真解决好关系广大群众切身利益的问
题,继续做好就业再就业工作,关心城乡低收入居民的生活。妥善安排好
灾区群众的生产生活。切实维护社会稳定。
9月15日
1、日前,国务院国资委下发了《关于企业国有产权转让有关问题的通
知》,对在企业国有产权转让操作过程中的一些问题给予明确。《通知
》规定,在转让企业国有产权涉及上市公司国有股性质变化的事项获得
批准后,转让方应当持批准文件、受让方的全额现金支付凭证到产权交
易机构办理产权交易鉴证手续。关于重要子企业的重大国有产权转让事
项的确定问题,《通知》规定,暂由中央企业确定其转让行为报国务院国
资委批准或自行决定；地方企业暂由地方国资监管机构按照有关规定,
结合各地实际明确相应的管理要求。在国务院国资委对重要子企业的重
大事项管理办法出台后按照新的规定办理。
2、继成功收购云大科技(资讯 行情 论坛)所持广发证券3.83%的股权后,深圳吉富创业投
资股份有限公司再度出手,以20153.5万元的价格将梅雁股份(资讯 行情 论坛)所持有的广
发证券8.4%的股权揽入怀中。至此,深圳吉富持有广发证券的股权已达1
2.23%,成为广发证券的第四大股东,仅次于辽宁成大(资讯 行情 论坛)(20%)、中山公用事
业集团(15%)和吉林敖东(资讯 行情 论坛)(13.75%)。
3、中国建设银行股份有限公司将于下周挂牌,发起人为中央汇金投资
公司、中国建银投资公司、国家电网公司、宝钢集团和长江电力(资讯 行情 论坛)。其中
,汇金公司占绝对控股地位,持有建行股份公司股份总数的85.23%。中国
建设银行股份有限公司注册资本为人民币19423025万元。全部资本由等
额股份构成,股份总数为19423025万股,每股面值人民币1元,资产折股比
例为1:1。国家电网公司以货币资金共计30亿元向建行股份出资,按资产
折股比例折为30亿股,占股份总数的1.54%。宝钢集团公司以货币资金共
计30亿元向建行股份出资,按资产折股比例折为30亿股,占股份总数的1.
54%。长江电力以货币资金共计20亿元向建行股份出资,按1:1资产折股
比例折为20亿股,占股份总数的1.03%。该议案已获得长江电力董事会和
临时股东大会审议通过。
4、*ST北科(600878)、*ST鞍成(600669)今日分别披露，日前两公司分
别收到上证所《关于决定公司股票终止上市的通知》，上证所决定，以
上公司股票自9月15日起终止上市。
9月16日
1、昨天,中国人民银行有关负责人在"商业银行发展基金业务和设立基
金管理公司的座谈会"上明确表示,支持商业银行发展基金业务和设立基
金管理公司。这位负责人说,商业银行设立基金管理公司后,可发起各种
专门类型的基金,包括货币市场基金和各类债券型基金以及股权投资基
金。这几种类型的基金可以适度交叉,但当前阶段主要应侧重于债券型
基金,并通过商业银行的优势,投资次级债券、金融债券、资产支持证券
(MBS或ABS)以及企业债券等固定收益证券,吸引个人投资者购买,在一定
程度上将集中于将商业银行的储蓄资金有效地转化为投资性基金,为资
本市场提供长期稳定的资金渠道,并为资本市场培育更多的合格机构投
资者。
2、国家外汇管理局日前决定批准瑞士银行有限公司、花旗环球金融有
限公司和日兴资产管理有限公司等3家QFII分别增加投资额度2亿美元。
外汇局表示将在有关条件成熟后,适时批准其他QFII增加投资额度的申
请。
3、在连续6个月持续走低后，股市最近两个交易日爆发了两年多来最
迅速的上涨，沪综指周二、周三累计涨幅达到7%。在此次罕见的快速上
涨背后，先是本周一史美伦被免去证监会副主席职务，接着昨日又有消
息称，现任重庆市副市长的黄奇帆将接替尚福林任新一届证监会主席。
4、中国人民银行研究局局长穆怀朋日前介绍，当前我国的金融业机构
混业经营的主要表现在四个层面上。这无疑透露出，我国金融市场主体
已经开始从多个层面对混业经营进行着尝试。他说，混业经营的第一个
层面是产品。第二个层面就是金融机构之间的业务合作。第三个层面金
融机构产权相互渗透。第四个层面就是综合性的金融控股公司出现。
9月17日
1、长期资金以多种方式直接投资资本市场将获得制度保证。据了解,
国务院批准成立的"鼓励合规资金入市专题工作小组"已初步完成相关制
度起草工作,正在征求有关各方的意见。这意味着鼓励长期资金直接入
市进入实质性操作阶段。
2、今年1至8月,全国城镇投资同比增长30.3%,增幅比1至7月回落0.8个
百分点。国家统计局16日公布的月度形势报告显示,1至8月,全国城镇50
万元以上项目累计完成投资32186亿元。城镇累计新开工项目93981个,
同比增长7.4%。1至8月,全国第一产业投资同比增长16.3%,增幅比1至7
月提高1.3个百分点；第二产业投资增长41.7%,增幅回落0.8个百分点；
第三产业投资增长23.9%,增幅回落0.7个百分点。
3、据华夏基金管理公司有关人士透露,国内首只ETF--华夏上证50ETF
预计在11月份推出。华夏基金管理公司总经理助理张后奇昨日在接受记
者采访时介绍说,华夏基金公司目前正在紧锣密鼓地进行与华夏上证50E
TF相关的各项工作:产品方案已经闭合,相关法律文件已经准备完毕；参
与券商选择已经进入实质性遴选阶段；发售系统已经完成第一轮测试,
并将在此基础上进行更大规模的系统测试；专门针对该产品的市场推广
计划已经进入逐步落实阶段。另外,与首只ETF推出相配套的上海证券交
易所、中国证券登记结算有限公司的相关交易规则和登记结算细则也已
经报送中国证监会审批。
4、里昂证券资本市场有限公司董事总经理兼全球协调人傅德礼昨日表
示,今天的中国A股市场是处于转折点当中,中国的市场对于国际机构投
资者和中国内地越来越多的中产阶级已变得非常有吸引力。他说,中国A
股市场市值已经降低了40%,很多投资者失去大量的金钱,而且信心极低
。为改变这一现状,就必须进行相应的改革,进而创造一个强大的证券市
场。
9月20日
1、全会听取和讨论了胡锦涛受中央政治局委托作的工作报告,审议通
过了《中共中央关于加强党的执政能力建设的决定》。全会同意江泽民
辞去中央军委主席职务,决定胡锦涛任中央军委主席。全会全面分析了
当前的形势和任务,着重研究了加强党的执政能力建设的若干重大问题
。一致认为,加强党的执政能力建设,是时代的要求、人民的要求。进入
新世纪新阶段,在机遇和挑战并存的国内外条件下,我们党要带领全国各
族人民全面建设小康社会,实现继续推进现代化建设、完成祖国统一、
维护世界和平与促进共同发展这三大历史任务,必须大力加强执政能力
建设。这是关系中国社会主义事业兴衰成败、关系中华民族前途命运、
关系党的生死存亡和国家长治久安的重大战略课题。只有不断解决好这
一课题,才能保证我们党在建设中国特色社会主义的历史进程中始终成
为坚强的领导核心。
2、根据上证报券商综合业务价值量统计,8月份券商收入只有13.14亿
元,成为今年以来券商收入最低的月份。统计显示,8月份券商实现收入1
3.14亿元。其中A股经纪业务10.92亿元,较7月份减少近4亿元。承销业
务只有0.53亿元,较7月份的2.08亿元减少较多。其它如B股、基金和债
券等收入都出现一定幅度减少。值得一提的是,8月份是去年以来券商收
入第三个最低的月份。在去年2月份和9月份,券商收入曾经分别创下11.
84亿元和13.1亿元的低位。统计还显示,今年1至8月份,券商总收入为20
6.61亿元,较去年同期156.55亿元增加约50亿元。这个增幅主要体现在A
股经纪业务收入上,今年以来券商A股经纪业务收入为178.28亿元,较去
年同期的126.59亿元,增加了51亿多元。
3、全国社会保障基金理事会理事长项怀诚日前表示,要健全完善全国
社会保障基金的法律环境。目前,社会保障理事会正在配合监管部门,对
有关办法进行修订,根据现实和未来发展,放宽投资限制。
另据报道，某保险公司设立的养老基金管理公司，最早可能于下月中
下旬运营。因此，有业内人士猜测，如果市场条件不出现意外，保险资
本最早将有可能在下月有步骤地进入资本市场。
4、新一年度中国上市公司竞争力监测结果揭晓，进入跨行业中国上市
公司企业竞争力前20强的企业有：长虹、五粮液(资讯 行情 论坛)、海螺水泥(资讯 行情 论坛)、宝钢、长
安汽车、茅台酒、华能国际(资讯 行情 论坛)电力、哈药集团(资讯 行情 论坛)、青岛海尔(资讯 行情 论坛)、青岛啤酒(资讯 行情 论坛)、上
海汽车、TCL、五矿发展(资讯 行情 论坛)、万科、中国国际海运集装箱集团、一汽轿车(资讯 行情 论坛)、
中国联通(资讯 行情 论坛)、仪征化纤(资讯 行情 论坛)、中石化和招商银行(资讯 行情 论坛)。
9月21日
1、日前从上海证交所了解到,为了建立鼓励上市公司分红的市场机制,
上证所正加紧筹编上市公司红利指数。有关人士指出,该指数是参照国
际市场的经验,选取能为投资者提供长期稳定回报的上市公司而编制的,
该指数的编制将为市场增加一个新的指数投资品种,从而促进蓝筹股市
场的建设。国务院九条意见明确要求,"重视资本市场的投资回报。为投
资者提供分享经济增长成果、增加财富的机会。"强制上市公司分红,力
争"免红利所得税",不分红的公司要限制再融资,正逐步在业内形成共识。
2、上海证券交易所和深圳证券交易所日前分别向上市公司发出《关于
上市公司独立董事任职资格备案工作的通知》,由此,两地证券交易所将
承担上市公司独立董事任职资格备案工作,并对独董候选人的任职资格
进行审核。《通知》要求,上市公司在发布召开关于选举独立董事的股
东大会通知时,应当将独立董事候选人的有关材料,包括《独立董事提名
人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》和《独立董
事候选人关于独立性的补充声明》等文件报送交易所。上述前三个文件
,还应当同时报送中国证监会上市公司监管部和相关证监局。公司董事
会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时向交易所报送董事
会的书面意见。
3、记者获悉,巴克莱银行有限公司合格境外机构投资者(QFII)资格已
获中国证监会批准。至此,已有21家境外机构获得QFII资格。另据国家
外汇管理局透露,除已经获批的21家QFII外,还有近10家境外机构提交了
QFII资格申请。
4、为加强银行业统计管理，规范银行业统计行为，满足银行业监管工
作需要，中国银行业监督管理委员会日前公布《银行业监管统计管理暂
行办法》，并于2004年11月1日起实施。该《办法》对银行业监管统计
工作的主要任务、基本原则和工作要求等方面做出了明确规定，为顺利
开展银行业监管统计工作提供了有力保障。
9月22日
1、据消息灵通人士透露,保险资金年内有望直接入市。保险资金直接
入市实施方案将以风险控制为前提,树立价值投资理念,遵循循序渐进的
原则。随着保险业自身的发展,保险资金对入市的渴望也越来越强烈。
保险监管部门有关人士近期表示,在中国2003年3880亿元保费收入中,偏
投资型产品如分红产品、投连结产品和万能产品占了58%,其对保险投资
有更高的需要。但有关数据表明,目前我国保险资金还处于存管状态,主
要存放在银行。
2、宝钢股份今日刊登关于增发的公告称，本次增发包括向上海宝钢集
团公司定向增发国有法人股（下称：定向增发）和向社会公众增发（下
称：社会公众增发）两部分。定向增发部分占本次增发总量的比例为60
％，社会公众增发部分占本次增发总量的比例为40％；本次增发中，原
社会公众股股东按照公司为本次增发而公布的招股意向书中确定的股权
登记日（下称：股权登记日）收市后登记在册的持股数量以10∶10的比
例享有优先认购权；增发价格的确定将以股权登记日前30个交易日收盘
价的算术平均值为基准，询价区间将为该基准值的80％－85％。
3、国联邦储备委员会(Fed)周二将关键利率上调至两年高点，并表明
计划再次加息，同时称美国经济在历经春季的疲软后已经重获增长动力
。Fed货币政策委员会一致投票决定将关键的联邦基金利率上调25个基
点，至1.75%。此次是6月份以来的第三次加息，并使利率完全恢复至Fe
d在2002年底和2003年中因担心经济遭遇通货紧缩而下调利率前的水平。
4、建行股份公司新任行长常振明昨日在公司成立大会上表示，建行正
在积极筹备设立基金管理公司。这是继上周中国人民银行表态，支持商
业银行发展基金业务和设立基金管理公司之后，首度有商业银行高层在
正式场合予以明确回应。消息灵通人士透露，商业银行发展基金业务和
设立基金管理公司的问题研究已久，有些银行两年前就提出了正式或非
正式的申请，包括中国工商银行、中国农业银行均为此做了大量准备工
作。有说法称，农行可能会成为“第一个吃螃蟹者”。
9月23日
1、最近一周,股市新开户数猛然增加。相关统计显示,在9月14日起的6
个交易日内,累计新增开户数93656户,较前一周新增开户数约增100%,并
接近8月份一个月的新增开户数。据统计,9月6日新增开户数仅为6932户
,9月14日攀升至13426户,平均日增开户数近一倍。9月16日当天,新增开
户数更是达到20913户,逼近2月份以来的最高点。13日至16日新增开户
数的增速基本保持在30%左右。
2、日前,经国务院批准,财政部、国家税务总局联合向辽宁、吉林、黑
龙江、大连省(市)财政厅(局)、国家税务局下发了《东北地区扩大增值
税抵扣范围若干问题的规定》。这意味着酝酿已久的东北地区税制改革
正式启动。本规定适用于黑龙江省、吉林省、辽宁省和大连市从事装备
制造业、石油化工业、冶金业、船舶制造业、汽车制造业、农产品(资讯 行情 论坛)加工
业产品生产为主的增值税一般纳税人。
3、中国证监会昨天发布《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6
号〈基金合同的内容与格式〉》,要求基金管理人和基金托管人应当按
照该准则的要求订立基金合同。准则规定,基金合同应当列明基金的基
本情况,包括基金的名称、基金的类别、基金的运作方式、基金的投资
目标、封闭式基金的基金份额总额和合同期限或开放式基金的最低募集
份额总额、基金份额面值和认购费用及其他需要列明的内容。同时还应
当列明基金份额的发售时间、发售方式、发售对象、基金份额的认购和
持有限额等内容。
4、1-8月份，规模以上工业企业（全部国有企业和年产品销售收入500
万元以上的非国有企业）实现利润7045亿元，比上年同期增长38.5%。1
-8月份，工业经济效益综合指数160.59,比上年同期提高14.8点。1-8月
份，在规模以上工业企业实现利润中，国有及国有控股企业3513亿元，
比上年同期增长40%；集体企业307亿元，增长30.9%；股份制企业3321
亿元，增长36.2%；外商及港澳台商投资企业2219亿元，增长31.2%；私
营企业681亿元，增长44.3%。
9月24日
1、截至9月23日,沪深两市1300多家上市公司中已有413家在半年报中
或以公告形式发布今年三季度业绩预测,其中预增120家,略增35家,续盈
27家,扭亏63家,合计共有245家向投资者报告了好消息,占到进行预测的
公司总数的六成。据万得公司统计,这六成公司中,钢铁、电力、有色金
属、能源采掘、化工及交通运输等六大行业是预测业绩大幅度增长的重
要群体。2004年以来能源、化工原材料、基础设备等产品价格的连续上
升,显然为这些基础行业奠定了盈利基础。钢铁行业中的马钢、武钢分
别预计三季度净利润同比增长50%、200%以上；有色金属行业的锡业股
份、东方钽业(资讯 行情 论坛)也同样预测业绩大增,其中锡业股份(资讯 行情 论坛)的增长幅度将达到400
%以上。此外,煤炭、食糖、尿素、粘胶等产品涨价也分别使能源采掘业
、糖业和化工业的上市公司受益不浅。再来看交通运输业,中海发展(资讯 行情 论坛)预
测今年1--9月累计利润增幅在50%以上,这主要归因于国内和国际航运市
场需求旺盛。
2、国家外汇管理局日前批准荷兰银行有限公司(ABN AMRO Bank N.V.)
QFII投资额度7500万美元,批准法国兴业银行(Societe Generale)QFII
投资额度5000万美元。至此,外汇局已批准19家QFII共28.5亿美元投资
额度,2家已获证监会批准的QFII的投资额度正在申请当中。据了解,从
荷兰银行和法国兴业银行向外汇局递交投资额度申请到正式获批,其间
只有短短的一周时间。
3、 证监会主席尚福林10天前透露证监会正在制订强制分红制度，对
具备分红条件却不分红的上市公司，其再融资将实行限制。昨日有消息
显示，强制分红制度有望在国庆节后，和新股询价制度、发审会恢复运
作等发行改革措施一起亮相。
4、国家发改委价格监测中心分析预测处处长徐连仲日前预测:今年第
三季度我国居民消费价格上涨将在5.2%左右。四季度涨幅会比三季度明
显减少,预计在2.8%至3%之间,全年的涨幅估计在3.8%至4.1%之间。预计
明年的水平比今年要低。正在吉尔吉斯访问的国务院总理温家宝，在被
香港传媒问到内地近期会否加息时表示，中国是否加息，主要视乎整体
宏观经济情况及通货膨胀走势而定。
9月27日
1、为了进一步贯彻落实"国九条",把保护投资者特别是社会公众投资
者的合法权益落到实处,中国证监会结合我国资本市场的发展实际,在现
行法律、法规的框架下,最近研究起草了《关于加强社会公众股股东权
益保护的若干规定(征求意见稿)》,并于今日起至10月15日公开征求意
见。证监会有关负责人表示,待征求意见结束后,证监会将对《若干规定
》作进一步修改完善,并尽快正式颁布实施。
2、中国证监会今日颁布了《证券投资基金管理公司管理办法》及《证
券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》。两个办法均自2004年10
月1日起施行。新办法中没有对自然人持股问题进行规范,表明自然人目
前尚不能参股基金管理公司。
3、深交所首只上市开放式基金(LOF)------南方积极配置基金的主交
易商已经初步确定,目前已有八家券商首先入围。据悉,深交所提出试行
LOF主交易商制度以来,券商反响热烈,纷纷争取成为首只LOF------南方
积极配置基金的主交易商。目前已有国泰君安、广发、招商、银河、联
合、平安、金信、国元等八家券商首先入围,更多券商尚在积极接洽之
中。据透露,最终的名单将于近日内确定。
4、沪深上市公司2004年第三季度报告将增加披露公司前十名流通股股
东的持股情况。上证所日前发出《关于做好上市公司2004年第三季度报
告工作的通知》,要求上市公司在季报的"报告期末股东总数"部分,披露
公司前十名流通股股东名称(全称)、报告期末持有流通股的数量和种类
(A、B、H股或其他)。
9月28日
1、由于受“伊万”飓风影响地区的原油供应恢复正常比预期更长，纽
约市场国际原油期货价格27日继续大幅攀升，收盘后的电子交易价每桶
超过50美元。当天收盘时，纽约商品交易所11月轻质低硫原油期货每桶
涨76美分，升至49.64美元，收盘3小时后电子交易价又上涨36美分，使
油价终于突破50美元大关。当天，伦敦国际石油交易所11月北海布伦特
原油期货价格每桶升60美分，收盘价45.93美元。当天该市场的布伦特
油价曾涨至每桶46.28美元。
2、保险资金直接入市已经准备就绪,相关制度安排有望近期出台。据
权威人士透露,保险资金直接入市最快可能在本周获批。从权威人士先
前披露的信息可知,保险资金直接入市比例为其总资产的5%。按全国保
险业现有的总资产规模推算,保险资金能够直接入市的最高规模现在可
达550亿元。这并不是保险公司入市资金的全部。据业内人士介绍,保险
资金入市比例将会远远超过5%。保险资金直接入市获批后,算上原先可
以购买证券投资基金15%的额度,保险公司通过直接或间接入市的资金比
例将会达到20%。也就是说,保险资金入市的规模现在最高将会达到2200
亿元。
3、中国证监会日前发出《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>
若干问题的通知》和《关于实施<证券投资基金行业高级管理人员任职
管理办法>有关问题的通知》,就两个《办法》相关条款的执行问题、新
旧规则的衔接问题以及材料报送的具体内容与格式等作出具体规定。
4、中国人民银行网站消息，中国人民银行货币政策委员会2004年第三
季度例会日前在北京召开。会议认为，当前我国国民经济运行平稳，继
续向宏观调控预期目标发展。按照党中央、国务院的决策和部署，金融
调控综合运用多种货币政策工具，加强总量调控，引导商业银行优化信
贷结构。总的来看，所采取的货币信贷政策措施已见成效，目前货币信
贷运行态势总体上符合货币信贷平稳增长的取向。
9月29日
1、记者日前了解到,券商在沪、深证券交易所的交易席位费近期有望
降低,有关降低标准比例和具体实施办法已上报有关部门待批。据业内
权威人士透露,新的收费标准将会改变长期以来按规定采取的固定收费
制,而是根据券商一定交易笔数所产生的交易流量进行合理收费。这项
新收费标准有望使券商每年降低数千万元运营成本。
2、中国证监会、国务院第一次全国经济普查领导小组办公室近日联合
发出通知,将对证券业开展第一次经济普查。通知指出,此次证券业经济
普查,主要是配合第一次全国经济普查工作,全面掌握我国证券业的发展
规模、结构和效益等信息,建立健全证券业的基本单位名录库及其数据
库系统。此次证券业经济普查的对象,是在我国境内从事证券、期货、
证券投资基金等经营活动的全部法人单位及其附属的产业活动单位。具
体包括:证券期货交易所、登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期
货经纪公司、证券投资咨询机构等法人单位及其附属的产业活动单位。
普查的主要内容包括单位基本情况、财务状况。
3、正在发行之中的国泰金象保本基金正式成立后,将是我国第100只开
放式基金。巧合的是,第100只开放式基金的出现,与我国第1只开放式基
金的诞生,正好相差了三年时间。在成为第100只开放式基金的同时,国
泰金象保本基金也是今年发行的第44只开放式基金,比去年全年的39只
多出了5只。由于今年还有一个完整的季度时间,后续的基金发行肯定还
将好戏连台。从目前的情况看,四季度可能还有12只以上的新基金发行
。如果四季度果真发行12只以上的新基金,今年开放式基金所发行的只
数就将达到过去三年所发开放式基金的总和。资料显示,2001至2003年
三年发行的开放式基金只数分别为3只、14只和39只。
9月30日
1、今年前三季度,中央企业认真贯彻执行中央宏观调控政策,经济运行
质量不断提高。国务院国有资产监督管理委员会有关负责人预计,全年
主营业务收入和利润总额将分别突破5.3万亿和4000亿,再创历史新高。
2、今日,德隆系下4家上市公司同时发布董事会决议公告,称拟更换或
补选董事,同时各聘任1名公司副总经理。其中,除ST屯河(资讯 行情 论坛)(600737)有一
位中粮集团背景的董事候选人外,其他董事候选人全部来自华融资产管
理公司。这在一定程度上表明,华融方面已经决定介入德隆系上市公司
的实质性经营。这也是华融自8月26日签下托管德隆资产的协议以来,在
重组德隆系上市公司方面迈出的第一步。
3、万科可转债发行结果的公告显示，国内数家大型保险公司在该转债
的发行中大举介入，这是保险公司获准投资可转债以来的第一次大举入
市，也为保险资金直接购买股票吹响了号角。公告显示，此次最终确定
的网下有效申购数量为855842500张，实际发行数量8013800张，机构投
资者的获配数量为8013800张，网下实际配售比例为0.936364％。
4、据国资委权威人士透露,撰写这篇题为《坚持国企改革方向规范推
进国企改制》的文章,主要是国资委针对近段时间以来,社会上对国有企
业改革和发展中涉及的相关问题的看法和忧虑作一综合回答。当然,其
中包括正面回答了前一段时间的"郎顾之争"引发的关于国有资产改革是
否因国有资产流失而停止的争论。
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