券商创新步入实践 东方证券上报创新方案

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    日前,东方证券正式向中国证券业协会和上海证监局上报了申请创新试点证券公司的全套材料和创新方案。据悉,该公司是第一家将创新方案连同创新试点资格申请材料一并上报的证券公司。

    此次上报的全套材料包括评审申请报告、各项经营许可证及执照复印件、客户交易结算资金独立存管制度及实施情况的说明、专项业务审计报告、内控评审报 告、客户资产管理、债券回购和证券自营业务的情况说明、经审计的2004年度上半年会计报表、净资本等指标计算表、符合创新试点资格的相关说明等共11项内容。

    东方证券此次一并上报的创新方案,共有四大类别、七大系列、三十七个具体创新方案,详细阐述了东方证券在取得创新试点资格后,计划实施的产品、业务、组织和制度方面的创新活动。

    目前,东方证券正在加紧细化一系列创新方案,并根据中国证监会及中国证券业协会的要求,进行细致的准备工作,力争成为较早进行创新试点的证券公司。