IPO佣金回扣调查中作伪证 华尔街投行大腕入狱 | ||||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2004年09月10日 11:32 证券时报 | ||||||||||
据外电报道,本周三,美国司法当局以在对上世纪90年代几例热门IPO佣金回扣调查过程中作伪证为由,判处弗朗克.库特隆18个月监禁。根据联邦判决指引,伪证罪可以判处10-16个月的监禁,因此18个月的刑期比该控罪一般规定的最严厉处罚还要长2个月。 美国地区法官里查德.欧文以库特隆在审讯过程中提供虚假证词
事实上,这已是库特隆面对的第二次指控。2000年底,监管机构对瑞士信贷第一波士顿(CSFB)公司库特隆当时负责的科技股投行团队展开调查。监管机构怀疑他们为了获得高额回扣,将最受欢迎的IPO股票卖给某些对冲基金。证据显示,库特隆在调查中曾向其同僚转发了一封电子邮件,提醒他们“清空”文件夹。此事让库特隆卷入涉嫌妨碍司法的漩涡中。 库特隆是华尔街投行领域的明星之一。他是为数不多的几个最先预见到上世纪90年代科技股热潮的人之一。在摩根士丹利任职期间,他曾协助包括思科系统和网景在内的多家知名科技公司上市。随后,他转战德意志银行,并于1998年进入瑞士信贷第一波士顿。 库特隆在科技股承销领域成绩卓著,自己也曾在一年内赚到1.2亿美元。因伪证而被判入狱无疑给这位曾风光一时的明星科技股投资银行家以沉重打击。他也成为1990年垃圾债券大王米尔肯锒铛入狱后,华尔街被判处监禁的最富影响力的人。 对于司法部门的指控,库特隆并不承认。他说,当时心里根本没有将调查和他的邮件联系到一起,他还以为调查是针对CSFB的另一个部门。 在判决宣布前不到1分钟的简短书面陈辞中,库特隆请求得到宽大处理。他说:“我谦恭地请求您对我和我家人给予同情和怜悯,因为任何形式的分离对我们都是重大的打击。”据悉他的妻子和女儿目前都患病。 在判决出台后,他一再声明他是无辜的。在法院门口,库特隆说:“我现在可以高昂着头,因为我知道,我是无辜的,从来没有试图妨碍司法公正。” 目前,他已经提出了上诉,他的律师表示,库特隆将在上级法庭洗脱罪名,并免于刑罚。
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