华泰证券启动客户资产独立存管_滚动新闻_财经纵横

华泰证券启动客户资产独立存管

http://finance.sina.com.cn 2004年09月03日 08:45 证券时报

日前，华泰证券全面实施客户资产独立存管方案。

据悉，华泰证券将在设立存管部的基础上，建立一个安全、真实、透明、全过程和全方位进行监控的客户资产独立存管体系，确保客户资产“风险可控、封闭运作、集中管理、内外监督”。这一客户资产独立存管方案，首先在营业部柜台前台操作与后台财务稽查之间加入一道中台复核授权环节，对涉及客户资产变动的各项业务操作，强化

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事前与事中控制。同时，在证监会3号令要求的客户资金与自有资金分户运作、分开管理的存管方式基础上，进一步遵循独立存管原则，强化客户资产独立存管的功能和效果。客户资金专户存放在向证监会报备的存管账户，客户资金存管账户、交易结算、资金划转、账户核算自上而下进行彻底分离，通过修改章程增加董事会对客户资产的直接监管职能。另外，在公司原有客户资金集中管理、数据集中管理基础上，强调大集中模式，并进一步完善系统建设，逐步实现集中交易管理、集中财务核算、集中业务创新管理、集中后台监管。此外，在自律基础上，通过内部监管三道防线，确保客户资金和证券的安全、真实，同时自觉接受监管部门和公众投资者的监督，做到透明、可查。

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