|
本报讯香港证监会近日依照有关法律成功起诉了多起违法违规行为。这些行为包括违规信息披露、操纵股价、无牌提供投资咨询及诱使客户进行交易等，涉及事件的当事人均受到相应刑事及民事处罚。
信息披露方面，证监会起诉Summers海外有限公司和公司代表朱耀铭在新的《证券及期货条例》生效后,未就Summers公司在另一公司拥有的权益向香港交易所和相应公司作出披露
，去年7月出售该股权也未及时依法披露。司法部门最终判处Summers公司和朱耀铭分别罚款4000港元，同时还须向证监会支付共1.33万港元调查费。
操纵股价的行为也是香港证监会打击的重点之一。证监会起诉长雄证券前董事黄沛铭操纵市场也获得成功。证监会指出，黄沛铭在2001年9月3日至10月31日期间，蓄意制造富士高实业股票交易活跃的假象，诱导投资者参与买卖。违反了《证券条例》第135及139条的规定。黄沛铭被判处监禁两个月（暂缓两年执行）并处5000港元罚款，同时承担证监会的1万港元调查费。
另外，在客户服务过程中的违规行为也遭到起诉。一姜姓人士因在未获相关执业资格的情况下向投资者提供投资咨询并向客户收取每月订费，受到了证监会的起诉。最终相关当事人被判处罚款并向证监会缴纳调查费。另有一叶姓人士，协助和教唆另一非持牌代表招揽客户开立账户，买卖杠杆式外汇交易合约。两人均被判罚款和向证监会缴付调查费。（飞鹰）
| 
