湘财证券积极推进客户资产独立存管 | ||||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2004年09月01日 11:45 证券时报 | ||||||||||
    随着日前成功通过客户交易结算资金压力测试,湘财证券开始加大工作力度,积极稳妥地全面推进客户资产独立存管方案的实施。     据了解,自2004年上半年以来,湘财证券便积极探索客户资产独立存管模式,成立了包括自营、经纪、财务、稽核、电脑等部门成员组成的专题工作小组,就改进和完善公司客户交易结算资金存管制度所涉及的组织结构调整、制度建设、系统建设等
    据悉,“客户资产独立存管中心”是以湘财证券为主导,由外部监管各方动态参与,依托客户资产独立存管监控系统对客户资产的独立存管和封闭运行情况实施监督管理的功能体系。它的运作将有助于实现客户资金与证券封闭运行;客户资产核算报告体系完备明晰;客户资产集中管理机制清晰有效、运作与复核相分离;具备有效的集中监控体系;强制留痕,提供便于外部监管的接口。从而更好地实现湘财证券在客户资产管理上的独立性、控制的实时性、数据的透明性和监管的多方性。     据介绍,湘财证券“客户资产独立存管中心”的核心是引入银证资金往来系统,并结合公司现有的柜台系统、柜台集中监控系统、财务系统、法人清算系统等,建立客户资产独立存管监控系统。该系统中各个相关系统数据相互独立、相互核对,从技术上保证数据的真实、全面、及时。该系统一方面建立有效的查询对帐机制,做到存管银行系统、柜面系统、清算系统和财务系统中客户资产数据能够有效核对和查询;另一方面对监管机构或指定第三方开放,适时监控公司客户资产余额和明细情况,并进行各系统数据核对,审查公司客户资产是否存在挪用,达到监管目的。
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