海通证券将实施保证金封闭运行_滚动新闻_财经纵横

海通证券将实施保证金封闭运行

http://finance.sina.com.cn 2004年08月31日 08:34 证券时报

海通证券积极响应监管部门对客户资金安全性的要求，日前提出并将实施进一步保障客户资金安全的管理方案———对保证金进行全过程控制的封闭运行体系。

该方案的核心是保证客户资金和自有资金独立、客户之间资金独立。通过对客户资金流动各个环节的分析，海通证券发现影响上述两项独立的六个关键控制点。针对六个关键控制点，公司将完善五大控制系统（银证直联系统、对账系统、客户资料系

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统、银证转账终端和结算托管系统）以及四大集中数据库（总部客户存取款凭证数据库、柜台数据集中数据库、集中财务数据库、客户资料数据库）。五大控制系统将在四个集中数据库的基础上对各分支机构的一切资金活动进行实时控制和事后稽核，使影响客户资金的六个关键点时刻处于公司总部的监管之下。同时，该系统将对监管部门开放查询权限，监管部门可以随时检查该系统的有效性。

海通证券现在已有比较成熟的客户资金对账系统和营业部交易的实时监控系统。公司的独立结算托管系统、客户资料、存取款凭证数据库近日也将进入建设阶段。不久，整个控制系统就能够协同发挥监督、控制功能。

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