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通过在公司内部专门成立垂直管理的客户资产存管中心，率先在业内推出客户保证金独立存管模式的银河证券，日前召开了全系统首次客户交易结算资金存管工作会议，总结自今年“五.一”以来银河证券客户保证金独立存管工作的经验。银河证券总裁朱利在会上提出了下一步在全系统内全面落实客户交易结算资金独立存管工作的一系列措施。中国证监会、北京证监局及国务院派驻银河证券监事会的有关领导应邀出席会议。
据悉，银河证券客户保证金存管工作改革始于今年初，春节期间公司成立了客户交易结算资金管理领导小组和工作小组，三个月后，银河证券在全面分析客户资金存在的风险点和公司实际情况的基础上，在行业内率先制定了全面独立存管客户资金的方案，方案涉及组织体系、业务管理、财务管理、信息系统管理等方面，并利用“五.一”长假期间完成了客户交易结算资金的交接工作。
与中国证监会对南方证券进行保证金第三方托管模式不同的是，银河证券是业内率先推出独立管理方案并第一家具体落实的证券公司。银河证券存管方案的核心内容是通过建立严密的客户交易结算资金内控防火墙，在公司内部成立专职管理客户资产的客户资产存管中心，客户资产存管中心总部设在公司总部，并在各地区和证券营业部设立客户资产存管分中心和存管组，所有人员由公司总部垂直统一领导，全面独立管理客户资产。同时取消证券营业部客户资金的管理权，按金融企业要求对客户开户、资金存取等业务建立严格的复核制度，从内控机制上保障客户交易结算资金的安全完整。该方案实现了公司总部、证券营业部前台和后台的严格分离、自有资金和客户交易结算资金管理的严格分离，实现了证券公司法人对所属证券营业部客户交易结算资金状况的有效监控、证券监管部门对证券公司法人的有效监控，最终确保客户交易结算资金的安全。
银河证券这一独立存管模式，与不久前国信证券推出的引入银行外部监管的独立存管模式相比，同样有很大不同。作为拥有最多营业网点的大型券商，银河证券的这一模式更加强调公司内部的独立监管。为了全面有效落实这一举措，银河证券在对证券营业部业务管理环节上的控制中，重新划分了证券营业部原有的各项职能，对证券营业部交易系统权限进行分离控制，加强了对证券营业部柜台业务的复核监督，并建立了独立的客户交易结算资金财务管理系统，使客户资金完全封闭运行，从而保证了客户交易结算资金的安全状况公开、透明、可防、可控、可测。
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