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截至目前，中国银河证券客户资金独立存管方案已经悄然成功运行了近四个月。8月28日，中国银河证券在北京召开全系统客户交易结算资金存管工作会议，以总结自今年五一以来客户保证金独立存管工作的运作经验。
今年5月，银河证券正式启动客户资金独立存管方案。并且，在五一长假期间，银河证券下属167家营业网点全部完成了客户交易结算资金的交接工作。
中国银河证券客户资金独立存管方案是通过建立严密的客户交易结算资金内控防火墙，在公司内部成立专职管理客户资产的客户资产存管中心。客户资产存管中心实行三级管理，总部设在公司总部，并在各地区和证券营业部设立客户资产存管分中心和存管组，所有人员由公司总部垂直统一领导，全面独立管理银河证券的客户资产。
因此，从这一系列保证客户交易结算资金安全的举措上来看，中国银河证券是在证监会对南方证券进行保证金第三方托管后，在行业内率先推出客户资金由证券公司独立管理方案并首家具体落实的证券公司。
据悉，早在春节期间，银河证券总裁朱利就亲自主持公司客户交易方案的制定工作。公司为此专门成立了客户交易结算资金管理领导小组和工作小组，负责制定相关的管理方案和规章制度。经过近三个月的严密论证，银河证券在全面分析客户资金存在的风险点和公司实际情况的基础上，在行业内率先制定了全面独立存管客户资金的方案，方案涉及组织体系、业务管理、财务管理、信息系统管理等多个方面。
为了确保这一重大举措的全面落实。银河证券取消了证券营业部客户资金的管理权，按金融企业要求对客户开户、资金存取等业务建立了严格的复核制度，从内控机制上保障客户交易结算资金的安全完整。
同时，银河证券重新划分了证券营业部原有的各项职能，对证券营业部交易系统权限进行分离控制，加强了对证券营业部柜台业务的复核监督，并建立了独立的客户交易结算资金财务管理系统，使客户资金完全封闭运行，从而保证了客户交易结算资金的安全状况公开、透明、可防、可控、可测。
经过四个月运作，银河证券达到了预期的目标，成功实现了公司总部、证券营业部前台和后台的严格分离、自有资金和客户交易结算资金管理的严格分离；实现了证券公司法人对所属证券营业部客户交易结算资金状况的有效监控和证券监管部门对证券公司法人的有效监控，最终确保了客户交易结算资金的安全。
在8月28日召开的会议上，银河证券总裁朱利作了题为《转变观念、各司其职、做好客户资产存管工作》的报告，要求全公司进一步转变观念、统一思想，全面落实公司制定的客户交易结算资金独立存管的一系列措施。银河证券公司主要领导、总部各部门负责人，以及证监会机构部、北京证监局及国务院派驻中国银河证券监事会领导应邀出席。上海证券报记者秦宏
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