关于分销2004年记账式(七期)国债有关事项的通知

　　各会员单位：

　　根据《财政部关于2004年记账式(七期)国债发行工作有关事宜的通知》(财库[2004]1027号)，2004年记账式(七期)国债(以下简称本期国债)于2004年8月25日至8月31日在本所上网发行，现将有关事项通知如下：

　　一、本期国债为固定利率附息债，期限7年，票面利率为4.71%，利息按年支付。本期国债起息日为2004年8月25日，每年8月25日(节假日顺延，下同)支付利息，2011年8月25日偿还本金并支付最后一年利息。

　　二、本期国债采用场内挂牌和签定分销协议的方式分销。挂牌分销为承销商在本所交易市场挂牌卖出，各会员单位自营或代理投资者通过交易席位申报认购；协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签定分销协议进行分销认购。

　　三、本期国债发行，承销机构根据市场情况自定价格分销。

　　四、无论采用何种方式认购本期国债，各会员单位如自营认购，须用本单位的自营股票帐户；各会员单位如代理客户认购，须用客户的股票帐户(或基金帐户)。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立证券二级帐户及其他方式买卖本期国债。

　　五、本期国债分销认购的承销商申报代码为751***(见附件)，申报数量以手为单位(1手为1000元面值)。

　　六、采用挂牌分销方式认购本期国债的委托、成交均按本所业务规则办理，有关结算事宜按中国证券登记结算有限责任公司业务规则办理。投资者办理本期国债认购手续时不需缴纳手续费用。各会员单位办理此项业务的手续费由挂牌的承销商按商定的比例划付。

　　七、采用协议分销的承销商，须按期通过国债发行远程招标系统向本所发出分销申请，本所将于9月1日将债权一次性转入分销证券帐户。

　　八、本期国债在发行期间不得用于回购交易。

　　九、本期国债发行结束后，本所根据财政部通知将于2004年9月6日上市，有关本期国债上市事宜将另行通知。

　　附件：2004年记账式(七期)国债发行承销机构及挂牌分销代码一览表

　　上海证券交易所

　　二○○四年八月二十三日

　　附件：2004年记账式(七期)国债发行承销机构及挂牌分销代码一览表

　　序号 分销代码 公司名称 序号 分销代码 公司名称

　　1 751001 银河证券 23 751025 广东证券

　　2 751002 华夏证券 24 751026 华安证券

　　3 751004 国泰君安 25 751044 兴业证券

　　4 751005 海通证券 26 751052 东方证券

　　5 751006 上海证券 27 751029 中金公司

　　6 751009 申银万国 28 751053 西部证券

　　7 751011 长江证券 29 751031 宏源证券

　　8 751012 长城证券 30 751032 山西证券

　　9 751018 大鹏证券 31 751043 国元证券

　　10 751019 中信证券 32 751035 东吴证券

　　11 751039 民族证券 33 751036 中关证券

　　12 751054 中银证券 34 751037 国都证券

　　13 751048 平安保险 35 751057 中科证券

　　14 751003 南方证券 36 751058 汉唐证券

　　15 751007 华泰证券 37 751059 金通证券

　　16 751008 广发证券 38 751062 国海证券

　　17 751010 渤海证券 39 751063 世纪证券

　　18 751015 亚洲证券 40 751040 浙江国投

　　19 751017 平安证券 41 751041 山西信托

　　20 751021 国信证券 42 751046 中国人寿

　　21 751022 招商证券 43 751060 华泰财险

　　22 751023 湘财证券 44 751061 社保基金上海证券报