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刚刚结束的全国证券监管工作座谈会进一步重申了去年8月券商大会提出的分类监管的思路，大力推动优质证券公司创新发展，加强证券公司内控制度建设。在新的监管思路下，一些优质券商已显露出吸引资本投入的优势；券商加强内控的动力日渐增强，部分券商积极引入独立董事提升公司治理结构，甚至主动为高风险业务架设监管专线。
稳健券商获资本青睐
在优胜劣汰的市场环境下，经营稳健的券商正在抢占做大做强的机会。据记者了解，在大多数券商为增资扩股苦苦奔走之时，近期深圳某知名券商却顺利完成了增资扩股，注册资本从24亿元增至37亿元。据知情人士透露，该券商此次增资系大股东以现金增资。在券商行业投资回报率下降的情况下，这家券商获得宝贵的现金增资，充分说明资产质量好、盈利能力强的券商才有可能获得市场青睐。
此外，注册资本已达26亿元的光大证券第二次增资扩股及股份制改造已经进入最后阶段。该公司将引进新的战略股东并整体变更为股份有限公司。据透露，财政部、商务部已正式批复同意该公司增资股改工作，国家工商总局也给予了名称预核准同意批复。另外，该公司准备股份公司设立后随即启动上市程序。光大证券有关负责人透露，公司还将根据自身的合规经营记录，要求豁免上市前的辅导期，以争取尽快上市。
据了解，多家符合创新试点条件的券商正准备积极参与兼并重组其他券商，希望通过适时适地的兼并收购一到两家券商，实现优化整合、做大做强的战略目标。
券商主动架起监管专线
在新的监管思路下，监管者与被监管者的关系也在悄然发生变化。
券商秘而不宣的资产管理业务一直是监管的盲点。近期，深圳一家在资产管理业务领域多有创新的新兴券商却主动寻求被监管。据了解，该公司决定给地方监管部门架设一条监管专线，让监管部门可以实时监控公司资产管理业务中客户账户管理以及资金进出的情况，增强资产管理业务的透明度。
据悉，京深两地多家已启动客户资产独立存管体系的券商也为监管机构设立了专门的监管接口，可以让监管机构实时监控券商所属营业部资金划转和客户资产变动情况。业内人士指出，券商正在以实际行动贯彻“三大铁律”。
另外，强化对券商高管人员和股东的监管是本次全国证券监管工作座谈会提出的一项重点工作。实际上，已有不少券商在提升公司治理结构、防止内部人控制和大股东侵犯公司方面启动了相关制度安排。深沪两地已有一些券商开始尝试通过法定程序引入独立董事，期待在公司管理组织构架中形成一股独立、客观、专业的制衡力量，以完善的公司治理结构来促进业务合规发展。
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