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深圳证券交易所副总经理张颖表示将中小企业板建设成为诚信之板
本报讯 深圳证券交易所副总经理张颖在发表题为“努力建设诚信之板”的演讲时指出，诚信原则是证券市场的基本原则，深交所将采取各种措施，促进中小企业板诚信发展。
张颖首先指出，诚实信用原则是我国证券市场的基本原则。首先它是现代民商法的基本原则之一，我国的《民法通则》、《公司法》、《证券法》等都有大量的相关规定。其次，证券市场隐含的不确定性风险要求其成为诚实信用的市场。
他还指出，中小企业已经成为我国经济的“半壁江山”，但中小企业板上市公司普遍存在着规模小、业绩不稳定、抗风险能力较弱等先天弱势，容易产生企业“一股独大”、治理结构不完善、转移上市公司的利益、任意改变募集资金的投向、信息披露不规范等问题。
张颖说，深交所在推进中小企业板诚信建设方面已采取了一些重要举措，首先是在八家中小企业上市前推出《中小企业板块上市公司诚信建设指引》，对公司治理、信息披露等方面对上市公司作了明确的要求；第二是建立了中小企业板块上市公司诚信档案，详细记录上市公司董事、监事、高管的个人诚信和上市公司信息披露；第三是交流监管信息和诚信记录，定期和中国证监会派出机构交流监管意见，形成综合治理的外部氛围；第四是根据上市公司诚信记录，深交所对上市公司区别对待；第五是积极开展上市公司诚信交流，对上市公司控股股东、董事、高管进行专题培训，取得了一定的效果。
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