上海证券有限责任公司成立于2001年5月，注册资本金15亿元，由34家营业网点构成了以上海为中心，北京、深圳、重庆、杭州、南京等发达城市为主体的经营网络。成立三年来，上海证券保持了连年盈利，今年上半年盈利水平又比去年同期有较大幅度的增长。上海证券诞生发展的这三年恰遇证券市场的低潮时期，上海证券是怎样在逆境中奋进，并且取得稳定发展的，带着这些问题我们走访了上海证券总经理郁忠民先生。

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    问：在股市三年多的低迷时期，新生的上海证券是如何生存下来并不断成长的？

    答：尽管近两年证券市场形势较为严峻，可以说市场陷入了危局，券商面临着生存危机，但我国的宏观经济一直保持着良好的增长势头，我国资本市场的结构性变革和证券行业的制度性变革也在阵痛中逐步向纵深推进，所以我们始终相信，“风物长宜放眼量”。在经营中，我们既要正视眼前的困难，又不能囿于当前的困难而裹足不前，要用科学发展观的眼光来看待我国的资本市场，对这个市场的长期发展保持充分的信心，从而在发展中不断完善自己、壮大自己。

    回顾这三年，上海证券先后获得了证监会核准的首批保荐机构资格，开放式基金代销、经营外资股、网上证券委托、受托投资管理等多种业务资格以及银行间同业拆借市场成员、交易所债券市场国债承购包销团甲类成员资格。在“立足上海、服务全国”的战略定位下，公司上下埋头苦干，已初步构建起了全国性的经营网络，建立了顺畅可靠、便捷高效的网上交易系统，竭力为广大投资者提供安全化、多元化、个性化的服务。与此同时，公司的各项业务也都取得了长足进步，投行业务累计承销总额逾百亿元，同相关省市的政府部门和国有资产管理机构建立了良好的战略合作关系，国债的发行承销量和流通交易量均多年稳居国内券商前列，国际业务已为多家境外机构提供B股代理交易服务，近期已同QFII机构签定了代理交易协议。

    应该说，作为一家新生企业，虽然我们的业务规模还不是很大，但是我们坚持以效益为中心，公司诞生以来一直保持着盈利，而且我们的资产质量是比较扎实的，截止今年六月底，公司的总资产、净资本都位居国内券商前20位之列。

    当然，在这三年中，和多数同业兄弟公司一样，面对着相同的不利市场环境，上海证券也遇到了不少困难，经营压力是存在的，所以我们现在只能说是刚刚走过了“蹒跚学步”期，开始进入一个稳步前进的阶段，但是每一步都必须迈得非常小心。这里我要感谢我们的股东对上海证券的成长所给予的一贯支持。我们的股东实力雄厚，控股股东上海国际集团有限公司是根据上海市人民政府授权经营国有资产和国有股权的控股型集团公司，投资领域涉及信托、证券、支柱产业、浦东开发等，业务范围遍布于全国和世界各地；我们的另一家股东上海国际信托投资公司成立于1981年，多年来的经营使其在国内外享有良好信誉，其总资产居全国地方性信托投资机构之首。公司的成长更离不开我们全体员工不畏艰难、团结奋斗的精神，踏实做事、积极开拓的作风。上海证券是由原上海财政证券公司和上海国际信托投资公司证券部合并组建的，人员也主要是来自这两家，新公司成立以后，干部员工迅速投入到新的环境当中，同舟共济，齐心协力，精诚合作，共同推动了公司的前进。目前我们的员工逾800人，83%具有证券从业人员资格。

    问：随着竞争的不断加剧，我国证券业已步入微利阶段。上海证券是如何应对走出传统业务模式、谋求新生之路这样一个课题的？

    答：实事求是地说，目前证券行业的竞争还停留在同质化竞争的阶段，券商的收入结构和盈利模式还是非常单一且雷同的，券商自发的业务创新行为还不得不受到政策环境的诸多制掣，因此证券经营机构的生存与发展能力，更多地依赖于内部管理的创新。为了保持公司的可持续发展，公司自成立伊始就非常重视管理水平的提升，提出了以效益为中心，二线部门为一线部门服务的口号，靠管理出效率。我们一直在公司内部强调危机意识并进行了一系列管理改革，努力开展组织转型、业务转型和流程再造。虽然我们的转型工作目前还不能说取得了显著成效，但是我们对经营模式、管理模式与盈利模式创新的探索一直没有停止过，也不断地在探索中前进。

    总的来说，我们通过内部管理的制度化运作，夯实了各项业务基础；通过推动合规业务的开拓，开展各类培训，做实了公司业务；通过加强风险管理与内部控制，坚持经营管理全过程的风险控制，严防经营风险和道德风险，提升了公司的风险预警、预控能力和危机处理能力。我们认为，今后拥有业务专长、合规稳健经营的券商将面临越来越多的发展机会，因此我们始终把风险防范放在非常重要的位置。

    问：刚刚谈话中提到了人的话题，现代企业越来越多重视人员的因素，请问上海证券在人力资源管理方面采取了哪些政策？

    答：金融证券行业是高素质人才集聚的领域，对我们券商而言，人力资源的竞争力才是最根本的竞争力，上海证券的人力资源管理这几年也在变革中有所提高。我们把员工看作是企业最大的资本和财富，提倡以人为本，提出做好员工思维模式、员工能力、员工治理方式这三个方面的工作，以此来提高公司的组织力。我们的激励政策突出了对高素质人才的倾斜，对关键岗位和重要岗位的倾斜；我们强调以能力和对公司的贡献度而不是学历或职称来衡量人才；我们重视人才的培训与再教育，通过不断提升员工的智商、情商、业务技能和创新能力，来实现企业管理的现代化；我们还着力建设了干部后备人才的培训、选拔与考察体系，建立了多层次的专业技术人才培养体系以及多形式的人才培训与能力开发体系，为公司日后的发展壮大提供人才准备。

    问：这次参加优秀网站评选，贵公司提出了“诚信”的口号，可以谈谈您对诚信的看法吗？

    答：诚信不仅仅是公司参加网站评选的口号，更是我们上海证券在日常经营中一贯坚持的首要宗旨和行为准则。从法律意义上讲，诚信要求行为主体恪守信用，不为欺诈，正当竞争，不规避法律，尊重社会利益，不滥用权利。对我们这个行业而言，券商向社会提供的产品是服务，经营的就是信用。作为无形资本的商誉，有着比有形资本更重要的地位，而商誉的核心就是诚信。我们相信，诚信经营的券商，对外能赢得客户的广泛信任和全社会的认同，对内能维系各利益主体，增强凝聚力和归宿感，化解股东和“内部人”的道德风险。

    上海证券的经营宗旨是“诚信、稳健、开拓、高效”，我们把“诚信”放在首位，并一直强调它的基础性地位，在经营中始终以诚信为本，把“诚信经营，稳健发展”作为各项业务拓展的指导方针，全公司所有部门都在努力建立完善长效管理体制，防止短期行为。对于广大投资者，我们努力做到诚信服务，想投资者所想，切实保护投资者利益；对于合作伙伴，我们努力做到诚信合作，降低交易成本，促进各环节持续稳定的发展。

    问：不少证券经营机构都谋求增资扩股、债券发行等方式扩大经营规模，壮大实力，请问上海证券在这方面下一步有什么发展目标？

    答：做实才能健康，做大才能稳定，这是我们发展的目标，但就目前行业环境，我们提出的是先做实，再做大，“实”是本质、内在底气，“大”是现象、外在阵势。一个企业不仅要有自己的核心业务，更要有做好核心业务的能力，也就是要有比较优势，这样才能争取长远发展的主动权。我们相信，做实做强是企业做大的基础，就象一个人的强壮体魄主要靠其自身练就的体质，而不是靠吃补药一样，一个企业真正健康的发展首先要依靠其内生的发展能力，所以我们要先练好内功，要培育出自己的核心竞争力。最近我们准备在直接面对广大投资者的经纪业务上推行集中交易，深化非现场交易，并且要在营销上下大功夫，争取在这方面造就我们的比较优势。

    当然，证券行业已经对外开放了，在面对国际竞争对手的时候，规模大小也是个至关重要的因素。我们也考虑在保证健康的前提下，不失时机地谋求扩张。

    前面我已经说过，上海证券已经渡过了初生期，第一年完成了新公司成立后的平稳过渡，第二年取得了综合类券商所需的各类资照，第三年在“效率、效益、机制”三方面进行了探索，今年则在公司内部明确了“深化改革、协调发展”的主要任务。未来，我们将坚持诚信稳健经营的原则，以科学发展观为指导，以市场导向、客户至上为理念，探索可行的发展方向和战略目标，健全公司治理结构和内部管理体制，规范经营、创新进取，做出上海证券的特色，努力提高公司的经营效益，从而为广大投资者提供更加出色的服务，为中国证券市场的成长作出我们应有的贡献。