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中小企业板块启动近三个月以来，各项工作进展基本顺利，对中小企业的培育、规范、引导和示范作用开始凸显，具体表现在：一是扩大了中小企业直接融资渠道。截至今日，中小企业板块已有35家公司刊登招股说明书，总发行规模为8.59亿股，融资总额为84.21亿元。二是资本市场规范约束与公众监督机制得以发挥，促进了中小企业上市公司的规范运作。为了加强对中小企业板块的监管，按照中国证监会的统一部署，我们在诚信体系建设、强化保荐责任、细化信息披露、加强市场监察、重视媒体监督等方面进行了初步
探索。三是各地,特别是中小企业发展较快的地区以中小企业板块的启动为契机，开始积极研究、制定支持中小企业发展的措施，推动中小企业支持服务体系的建设，对于利用资本市场实现中小企业规范成长予以了更多的关注。四是拓展了资本市场的发展和服务空间。今年以来创业投资的投资额已开始回升，刊登招股说明书的35家企业中，创业投资作为股东的共有10家，按净资产计算，企业上市后创业投资实现资本增值2.3亿元，增值2.2倍。
尽管中小企业板块确实带有一定的历史局限性，但是实践表明，设立中小企业板块，是党中央、国务院从国民经济发展的全局角度和全面建设小康社会的战略高度出发，审时度势，适时做出的正确决策，无论见仁见智，在中国中小企业的发展史上，在中国资本市场的发展史上，在中国经济的发展史上，都将写上重重的一笔。
中小企业板块的设立，为中小企业利用资本市场实现高速发展提供了难得的机遇，但同时也对各级政府、监管机构、交易所、中介组织，特别是对上市的中小企业提出了新的挑战。为了确保中小企业板块的平稳运行与健康发展，我们认为特别需要从以下三个方面提高认识并积极做好中小企业板块的各项基础性工作：
第一，诚信是中小企业板块上市公司持续发展的根本条件。按照健全现代市场经济社会信用体系的要求，构建中小企业板块诚信准则与诚信体系，维护诚信秩序，是中小企业板块成功运作的必要条件和重要基础。从长远发展来看，从中国资本市场的实践来看，诚信的企业最终可能会赢得可持续发展的空间，而不诚信的企业将必然很快被市场所淘汰。
第二，规范是中小企业板块健康发展的基本保证。资本市场特有的规范约束与公众监督机制，为中小企业的规范成长提供了良好的平台。只有在诚信守法、规范运作的基础上，切实保护好投资者合法权益，才能保证中小企业在资本市场的平台上高速发展。我国中小企业的特点和现状，决定了做好中小企业板块的规范建设，必须坚持从严监管的原则。从严监管是中小企业板块的立市之本，是中小企业板块平稳运行与健康发展的基本保障，也是维护市场质量和整体稳定性，树立中小企业板块良好社会信誉的根本途径。
第三，创新是推动中小企业板块持续、健康、快速发展的动力和源泉。中小企业板块是推进创业板市场分步建设的第一步，根据中小企业的成长规律、特点和风险特征，以及中小企业股票交易的市场特性，通过创新逐渐形成适应中小企业板块特性的制度与机制，将为推进创业板市场分步建设不断积累经验。中小企业板块的创新应是全方位的，贯穿于观念、机制、制度、服务和产品等各个方面。在创新组织和实施过程中要注意统筹兼顾，循序渐进，既能提出问题，更要能拿出切合实际解决问题的办法。
本届论坛确定“诚信、规范、创新”的主题，表明了我们发展中小企业板块的基本理念和原则。在中国证监会的统一部署和领导下，在各有关部门和各地政府的大力支持下，深交所将积极做好中小企业板块的各项基础性工作，准确把握中小企业尤其是民营中小企业成长的特性与规律，认真研究中小企业板块的新情况、新问题和新任务，充分认识中小企业板块建设的艰巨性和复杂性，一方面坚持从严监管的原则，另一方面敢于探索，大力推动制度创新，积极构建中小企业板块的系统化监管体系与服务体系，不断提高中小板的创新能力和持续发展能力。同时，我们也真诚地希望社会各界，特别是理论学术界的各位专家，积极为中小板建设献计献策，为推进我国多层次资本市场建设而共同努力。
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