|
日前，《证券时报》组织的一项券商全行业问卷调查显示，81%的受访者欢迎引入券商高管问责制。
从南方证券到云南证券再到闽发证券，从违规委托理财到国债回购再到挪用客户保证金，一桩桩一件件，哪件事情背后没有明确的责任人？可为违规付出代价的又有几个？大不了罚钱了事！罚的钱还是公司出的，更何况罚没的钱仅仅是违规获利的一
小部分！如此处罚，实际上是助长了这种违规行为！可是引入“问责制”就不一样了，谁违规谁就会受到处罚，被赶下几十年才混到的“高位”，甚或被终生禁入这个市场，恐怕谁都得三思而为。
可是仅仅券商需要被“问责”吗？恐怕绝非如此。
证券咨询界需要“问责制”。股市名嘴从赵笑云到唐能通再到孙成刚，哪个只做规则允许做的事？他们利用投资者的信任，为机构坐庄服务，成为机构庄家的“木偶”，怎么有利于庄家，“名嘴”就怎么说！孙成刚事件更是暴露出违规炒股是整个系统普遍存在的问题。
他们不该被“问责”吗？可事实是：赵笑云、唐能通和孙成刚，哪个不是不了了之？违规炒股仍在蔓延，大有“燎原”之势。
基金界需要“问责”。基金二季度报告显示，119只基金第二季度净收益总额为18.96亿元，平均单位净收益为0.015元。但基金业界也是丑闻不断，有些基金前期违规超额申购新股，并且此种作为在业内竟是普遍现象，只不过违规程度不同而已。更令人不能接受的是，某些基金竟然频出“高位接盘”的怪招，专家之“专”令人生疑！可“疑”仍是疑，“怪招”也仍在上演。
上市公司更需要“问责”。远的不讲，单单新近发生的事情就让人大开眼界：曾经呼风唤雨的“德隆系”，全线崩盘，其“海市蜃楼”般的架构和曾有的“辉煌”，应该让证券市场每一个有责任感的人心痛！江苏琼花(资讯 行情 论坛)直到被媒体问责，相关部门才出面“谴责”，但时至今日，江苏琼花仍是最大赢家，毕竟真金白银已然到手！其实谁都知道，上市公司违规更是系统性的、全方位的，诸如财务报表违规造假、信息披露违规失真、公司治理一股独大、募集资金黑洞频现等等，都是“顽疾”。
券商、基金、咨询业界，甚或上市公司都引入“问责制”，中国的证券市场就“万事大吉”了吗？我看未必。
中国的证券缺的是对违反规章制度的从重从快处罚。如果从一开始，证券监管部门对违规者的处罚坚决而有力，苗头一露，坚决斩杀，绝不会出现如今的争相违规现象，更何况有些违规行为在证券监管部门也普遍存在，比如违规炒股。可以毫不夸张地说，违规的“羊群效应”已经使中国的证券市场面临两难窘境：清查违规，整个羊群面临灭顶之灾；任其违规，后果更是不堪设想。那么，谁应该为今天证券市场的现状负责呢？同大量的个体违规者相比，谁更应该被“问责”呢？笔者认为，除了证券的监管部门，别无其他。
所以笔者认为，券商、基金、咨询业界和上市公司都需要引入“问责制”，但证券监管部门引入“问责制”更是当务之急！毕竟，大量的个体违规行为需要监管部门“问责”，如果监管层面“不作为”，再好的制度也是枉然！
| 
