|
第一创业作为一家新兴券商，发展迅速，2003年的人均利润已经在所有券商中排名第六。公司今年的承销业务也取得了骄人成绩，除保荐的新和成(资讯 行情 论坛)外，由第一创业担任主承销商和保荐机构的第一家公司航民股份(资讯 行情 论坛)刚刚上市，第二家公司也即将获准发行上市。第一创业具有的活力和成长性引人注目，日前，记者采访了第一创业总裁助理王志坚先生。
记：第一创业的投行业务在短时间内取得这样的业绩，成功的经验是什么？
王：比起同行来说，我们做得还很一般。欣慰的是，经过一年多的努力，自身有了一定的进步。主要体会有以下几个方面：首先，公司为员工提供了很好的工作平台，企业文化具有包容性；其次，第一创业拥有一个非常好的投行团队。我自己从事投行业务已经有10个年头了，其余投行员工基本都有5年的投行业务经验，他们不仅经验丰富、敬业，而且具有良好的团队意识，大家在工作中相互配合，不仅保证了工作质量，还提高了工作效率；第三，我们的业务区域重点明确，市场定位在中、高端客户，目前储备了一批大型融资项目，建立了广泛的客户网络；另外，还要有先进的投行理念。
记：保荐机构的保荐责任非常重大，目前你们已保荐两家企业上市，请问将如何履行保荐责任？
王：就目前的情况来说，证监会并没有出台有关保荐责任履行的具体实施细则，比如有效的督导手段等，对于保荐责任的履行更多的是依靠券商自己的摸索。好在深交所日前颁行了中小板保荐工作指引。我们主要是从做好完整的尽职调查、选择诚信的客户和中介机构等合作伙伴、在发行完成后对企业进行持续督导这几个方面来履行保荐责任。
具体来说，做项目时进行充分的尽职调查是非常关键的，在此基础上对企业的诚信度和可能出现的风险进行判断研究，对诚信存在问题的客户慎重处理；发行后通过签署书面的保荐协议，约定双方的义务责任，参与保荐企业重大事项的决策，审核保荐企业公布的中报、年报并签署保荐意见，并报送第三方和监管机构备案等来进一步履行保荐责任。如何在持续督导期间切实履行保荐义务，是国内保荐人面临的新课题，我们将对募集资金的使用、大股东占用上市公司资金情况、关联交易、信息披露等方面予以重点关注。
记：投行业务的竞争很大程度上是人才的竞争，请问贵公司在吸引和培养投行专业人才方面有哪些重要举措？
王：投行的核心竞争力体现在两个方面，即优秀的人才和客户的利益至上。我们对人才的管理体现了人性化，一方面是通过打造一个宽松的工作平台，营造出愉快的工作氛围；另一方面是以好的激励机制鼓励工作热情。公司董事长刘学民曾说，如果8小时的工作时间不愉快，就很难保证一天的愉快。因此，我们努力营造一个愉快的工作氛围，希望人才在我们这里愉快工作。另外，我们提供的激励机制在业内是有竞争力的，对人才有比较大的吸引力。
| 
